【案件基本信息】

1、裁判书字号：

云南省丽江市中级人民法院（2015）丽中民二终字第107号民事判决书

2、案由：股权转让纠纷

3、当事人：

原告（反诉被告、被上诉人）：刘甲

被告（反诉原告、上诉人）：殷某、刘乙

【基本案情】

2007年6月16日，刘甲与殷某签订了《A公司某煤矿井股份转让协议》，签订时未经持证许可。 2009年刘甲以殷某未按协议约定支付余款提起诉讼，殷某反诉，法院判决解除协议，煤矿生产经营权归刘甲所有，刘甲退还殷某股权转让款。 2010年，刘甲与刘乙分别签订了《股份合作协议书》和《股份转让收购协议书》，将煤矿的全部股份转让给刘乙。 殷某得知后提起上诉。法院撤销解除协议返还股权转让款的判决， 殷某将再审判决确认的股权转让款转入法院账户申请执行，法院向被执行人甲发出执行通知书。 2011年，法院发现再审判决的标的物已经发生变动，法院裁定撤销再审判决，发回重审。

诉讼期间股权转让是否有效,诉请股权转让协议无效的管辖

【案件焦点】

1、刘甲与殷某之间签订的《股权转让协议》是否有效，能否继续履行？

2、殷某经营期间的投资及利润如何确认？

【法院裁判要旨】

1、刘甲与殷某签订的《股份转让协议》名为股份转让，但从其协议内容第一条“协议生效后，该井范围内的煤炭开采权和生产经营权随之转移给受让方”，以及第五条关于债权、债务的约定，实际上属于煤矿开采权、经营权的转让，违反了法律强制性规定。

2、A公司为煤矿的采矿许可权人，刘甲与殷某签订股份转让协议时，未经采矿权人A公司同意，因此该协议无效，对此造成的法律后果双方均应承担相互返还财产及赔偿损失的责任。

3、殷某经营期间获得的利润193.1万元归殷某所有，殷某经营期间在刘甲井新增投资150.23万元作为生产成本归刘甲所有。

【萍论】

1、转让采矿权，应当具备什么条件？

（1）投入采矿生产满一年；

（2）采矿权属无争议；

（3）按照国家规定缴纳矿业权出让收益、矿业权占用费和资源税，并履行其他法定义务；

（4）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。

2、矿业公司在进行股权转让时，致使其股权结构发生重大变化或者矿业权的行使发生根本性的改变， 在实质上导致矿业权主体发生改变的，则应认定为矿业权转让，转让行为应当符合矿业权转让的法律规定。

3、在股权转让协议中，若股权利益与其他需要批准的权利相关联时， 应做更加完备的替代方案，要对协议中的其他权利有明确约定。

【适用法律】

1、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第一百七十条

2、《探矿权采矿权转让管理办法》第三条

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诉讼期间股权转让是否有效 (裁判观点集成)