本报记者 夏欣 北京报道
继泽熙徐翔被抓之后,监管层也收紧了对公募基金的监控。11月9日晚间,“嘉实、长盛等四家公募基金公司被突击检查”的消息在朋友圈迅速扩散。
11月10日,嘉实、长盛基金公司相关人士向《中国经营报》记者证实了被广东证监局检查的传闻。不过,传闻中的另外两家基金则直接否认被检查一事。
究竟是常规例行检查,还是突击检查,截至目前,还没有来自监管层的明确表态。
嘉实基金副总经理李松林回应称,监管层此次检查系常规例行检查,目前公司一切运转正常。
至于广东证监局为何北上来京对公募进行检查,李松林表示,这是有先例的,以前也有过异地交叉检查。就在上个月,坊间还流传出“嘉实基金公司总经理赵学军被带走”的假消息。
不过,记者从基金公司了解到的情况与此前网上的披露出来“所有投研的电脑都被收走”完全不一样。“这次现场检查主要查看了电脑中的交易记录与具体交易流程,电脑并没有被拿走。检查结果也没有结论“上述基金公司内部知情人士告诉记者。
今年5月,包括银华基金在内的三家基金公司,也遭到北京证监局“突击检查”,据传在检查现场,银华基金所有基金经理的电脑和手机都被收走。随后银华基金澄清称,此次检查为事前通知的例行现场检查,而非“突击检查”。
其实,专门针对基金公司的例行专项检查,从2014年起就已存在。2015年初,证监会新闻发言人张晓军曾在例行发布会上表示,证监会针对基金公司的专项检查会成为新常态。
据悉,2014年12月,证监会曾组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。
从历史情况来看,在以往针对公募基金的突击检查中,曾破获过若干起“老鼠仓”等内幕交易事件。
2009年11日,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。结果,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海因“老鼠仓”落网。上述三名基金经理涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,后分别被证监会处罚。其中,由于获利较大,情节严重,韩刚也因此成为基金业第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。
嘉实基金官方回应:
监管机构的此次检查系常规例行检查,嘉实基金对此次检查表示理解和支持,目前公司一切运转正常。嘉实基金成立以来,始终将合规和风险管理工作放在首位,致力于为广大投资者提供全方位的资产管理服务。请全体投资人放心,嘉实基金将继续秉承恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用客户资产,为投资人做好服务。在此,我们也感谢大家长期以来对嘉实基金的信任和支持。
中国经营报