仓储/加工性企业审核清单
一、认证材料要求
1. 有关认证材料的管理手册和程序文件/操作指引，覆盖CCS3.1标准中的所有要求
2. 认证产品清单/认证产品规格表，包括产品大类，产品名称和产品成分
3. 物料流程描述和潜在风险分析
4. 认证材料管理主要负责人任命书
5. 合法经营许可，如营业执照，注册登记等
6. 对于多场所审核来说，每个场所运营的公司名称，位置和工序的列表清单，以及所有场所运营的合法经营许可文件
7. 年度的内审记录和内审流程，以及相关不符合项
8. 客户投诉的有效处理流程和记录
9. 认证产品的生产/贸易流程中个岗位的职责和角色定义（如组织架构和职责定义）
10. 有关认证产品的管理要求和管理职责的培训记录
11. 认证材料完整和最新的采购和接受记录，包括认证材料的描述，数量，来源
12. 认证产品完整的最新的销售和发货记录，包括认证产品的描述，数量，运输目的地
13. 生产认证产品或特定认证部件时在混合/混料过程中使用到的所有输入材料，包括材料名称，材料成分，消耗的重量和成分比例
14. 针对OCS原材料来说，OCS原材料的技术参数记录
15. 认证材料的采购订单，合同和发票
16. 认证原料的送货单
17. 认证原料验收检查记录（对认证来料的外包装完整性，标签，数量，成分描述，运输车辆等信息进行检查并记录
18. 每类认证产品至少要有一套完整的生产批次记录（从生产计划、配料单、领料、投料、生产、部门/生产工序间的流转单、外部加工来往运输记录、到成品产出入库和检验）。
19. 产品出货记录（GRS/RCS产品销售报表、码单、出库单、发货单、装箱单等）
20. 销售合同和合同评审、销售发票
21. 所有认证原料的TC
22. 物料平衡核算
1、控制和量化认证材料的输入量和输出量
2、以批次计算的情况，表明有足够的投入可用于外加工本批次产品的产品（考虑到外加工过程的损耗，如有）
3、 按材料的标准重量计算
4、 注明用于物料平衡核算和成分含量的公式
5、 定义在每个外加工工序中材料的预期损耗率，并备注这些损耗率的依据
6、 计算时库存水平、外发加工消耗、打样样品、拒收货物和以普通货物名义销售含有认证成分的认证产品
23. 物料平衡核算的年度评审
1、 检查入库数量，已经售出认证材料的数量，每个外发加工工艺的损失率和认证材料的库存
2、 对库存中认证材料进行实物盘点，包括投入和外发加工中的材料和产出
3、 外发加工的实际损耗和预期损耗进行对比，对于偏差超出5%的要进行调查
4、 没有认证声明的情况下出售的认证产品
5、 将认证和非认证材料的生产与工厂的生产能力进行对比
6. 保留评审数据和记录
24. 用于存储或加工认证材料的所有分包商信息：（名称，地址，联系方式，外加工步骤，独立认证的分包商还需要提供认证机构名称，授权号和SC等）
25、 对于联合的外包商（未独立持证）：签订了有效合同，以明确要外包的相关活动和职责
1、满足CCS标准和所有适用的标准
2、认证材料与分包商所有的非认证材料进行物理分割
3、允许审核机构依据协议对分包商进行审核
4、分包商不得提出与审核标准相关的任何声明或使用此标准标识
5、分包商不得进一步外包认证材料
26. 对于独立认证的分包商，签订了有效合同，以明确具体的外包活动和职责
1、 满足CCS标准和旗下所有适用标准
2、 在7个自然日内提供其认证状态的任何变化（暂停，撤销，到期和重新认证）
3、 重新认证后提供新的SC
27. 控制程序至少应该包括：
1、 对采购认证材料的有效性确认前，不得进行加工使用
2、 怀疑输入的认证材料或者认证产品不符合标准，应暂停相关产品的成分含量声明；直到该产品的有效认证，并在7个自然日内通知认证机构；如果产品已经售出，应在在7个自然日内通知认证机构和客户。
3、 如果原材料被错误标记为消费前或消费后材料，应通知材料供应商和认证机构
4、 采取进一步措施控制供应商的来料
5、 应立即移出怀疑的或者已经识别的原生材料，并进一步调差确认其材料来源
6、 如果认证材料和非认证材料一起运输，储存或者加工，应采取额外的预防措施，以避免发生意外玷污，混用或误用。
28. 认证成分计算记录和生产统计：根据每种输入材料的重量和成分百分比（结合材料成分测试报告），不同工序中材料的损耗率等因素，计算认证成分含量
29. 认证产品的TC
30. 认证标识的使用和声明
二、化学品管理
1. 书面的化学品管理政策和声明：承诺使用的化学品符合GRS标准中D2的要求
2. 化学品管理手册和管理程序
3. 化学品管理人员任命书和能力资质资料
4. 化学品合格供应商清单，包括地址和关键联系人
5. GRS认证产品在生产过程中使用的化学品：符合GRS表中D2要求的证明，REACH法规中重点关注物质SVHC和ZDHC MRSL限用物质清单中化学物质的测试报告，ZDHC MRSL Level 1以上的符合性证书，ZDHC gateway 注册截图等
6. 化学品物质安全资料表的收集机制和程序
7. 化学品3年期内的物质安全资料表
8. 确定和管理化学品风险的机制、程序
9. 化学品风险评估报告或记录
10. 化学品培训计划
11. 有关化学品危害或性能，MSDS中化学品操作要求，GRS标准对化学品要求的培训记录，包括签到表和培训方式
三、环境部分
1、 环境管理体系：管理手册和程序文件
2、 取水许可证
3、 排污许可证
4、 符合GRS表中D2部分的符合性声明
5、 记录，测量和追踪控制能源使用，用水，废水、污水，废气排放，废物管理的指标
6、 能耗使用减量的年度计划
7、 节水年度计划
8、 厂区污水，雨水管线布置图，废水流向和排放点识别
9、 废水委托处置协议
10、 废水/废气处理设施的运行记录
11、 能源消耗和水耗的统计记录
12、 按照当地法规要求和GRSV4.0 附录D的指标和限值要求对外排污水进行定期检测（报告周期小于6个月）
13、 厂外废水处理厂废水排放数据和监测报告
14、 废气排放清单
15、 含有破坏臭氧层物质ODS的设备定期维护记录
16、 废气检测报告
17、 固废清单
18、 危废处理合同
19、 危废产生/搜集处理台账
20、 废物减量年度计划
21、 环境政策、风险、法规、能源和水的使用、废水、固废、废气方面的培训
四、社会责任部分
1、 营业执照
2、 社会责任政策和程序
3、 社会责任任命书
4、 关于社会责任政策的培训记录
5、 工会，员工代表委员会文件，集体劳动谈判和自由谈判协议
6、 奖惩记录
7、 安全生产教育和培训记录：消防安全，岗位安全操作，化学品安全和职业卫生培训
8、 识别、评估和控制员工接触安全危害的程序和记录
9、 健康安全高级管理人员的任命书
10、 餐饮服务许可证和厨工健康证
11、 消防验收报告或备案；建筑竣工验收报告或备案
12、 特种设备登记，年检；操作工证
13、 特种作业人员上岗证
14、 急救程序、急救员证书
15、 职业危害因素报告和职业病体检
16、 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录
17、 员工花名册和个人档案
18、 劳动合同
19、 社会保险
20、 工资表
21、 当地最低工资标准
22、 请假离职记录
23、 考勤记录
24、 综合计时批文或不定时工作制批文
25、 劳务派遣工记录
26、 未成年工体检和备案