平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）重庆分公司，近日收到重庆证监局下发的四张警示函，该公司因存在采取赠送实物的方式吸引客户开户等问题，公司及3名责任人被警示。

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存在重大事件未报告等三大问题

决定书显示，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三个方面的问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向重庆证监局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款的相关规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，重庆证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

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公司负责人等3高管被警示

同时被警示的还有3名责任人。

其中，徐庆涛在平安证券重庆分公司任负责人期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；发生重大事件未向我重庆证监局报告；采取赠送实物的方式吸引客户开户。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

曾军在任平安证券重庆分公司总经理助理（负责经纪业务）及负责人期间，同样存在上述三项问题，被重庆证监局警示。

申晓晓作为分公司财富业务总监，在公司销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划过程中，未审慎履职，合规意识淡薄，被重庆证监局警示。

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黑猫投诉平台上有多条投诉

平安证券是中国平安综合金融服务集团旗下的重要成员。在近日举办的平安证券年度投资会上，平安证券表示，致力于打造“有温度的金融”，积极提升国民专业金融消费素养和合理配置资产的能力，通过“省心、省时、省钱”的综合金融服务帮助国民优化财富结构。

不过在黑猫投诉平台上，2021年至今关于平安证券的投诉多达15条。投诉主要内容虚假宣传、泄露信息等。

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文|张力