5月31日交易商协会发布的消息称对七家金融机构启动自律调查
交易商协会表示，近期在债务融资工具违规“自融”的调查中发现七家公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对7家机构启动自律调查。
这七家金融机构包含：
一家信托公司：北方国际信托股份有限公司
一家资管公司：中海外钜融资产管理集团有限公司
五家证券公司：长城国瑞证券有限公司、渤海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国海证券股份有限公司
本次自律调查主要是围绕债务融资工具违规“自融”展开，交易商协会曾于2020年11月发文严禁发行人“自融”。根据《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》，发行人不得直接认购，或者实际由发行人出资，但通过关联机构、资管产品等方式间接认购自己发行的债务融资工具，认购资产支持票据及其他符合法律法规、自律规则规定的情况除外。
“本次自律调查涉及一些债券‘自融’交易*规则潜**，涉及债券结构化发行问题。”对于北方信托被启动自律调查，业内人士表示，通过复杂交易结构规避监管，后续恐不可行，对于信托公司而言没有“捷径”可走，还是要修炼内功，规范交易行为，做到合规经营。
今年以来，交易商协会对相关金融机构启动自律调查的频次明显增多。业内人士指出，可以看到，交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。因违反银行间债券市场相关自律管理规则，已有2家信托公司被交易商协会实施自律处分。
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