
私募基金及私募管理人 备案情况
截止至2016.7.31,根据中国证券投资基金业协会网站公布的数据,已登记的私募基金管理人为24691家,单月登记备案334家,较上月增加了2.47%;已登记私募基金为47772只,较上月增加了15417只,近50%。

自监管机构2月下发的文件《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》实施以来,2月至6月期间私募基金管理人的数量基本是呈递减趋势,直至7月稍有回升,上升了597家。

(注:数据截止2016-7-31)
数据来源:中国证券投资基金业协会
截止至7月31日,两万四千多家私募机构中除去838只为2月5日后备案的产品,仍有11741家私募机构未发行首只产品(占比47.4%),面临着即将被注销的危机。相信随着8月1日的私募清理大限来临,8月的基金管理人数量必然会有大幅度的下跌。

(注:数据截止2016-7-31)
数据来源:中国证券投资基金业协会
与之相对的,截止至7月31日,已登记备案的产品达47772只,其中有13635只产品为2月5日后完成备案的,占比近30%。7月当月备案产品15417只,较上月上升了47.64%,可见进入7月后,私募机构们的纷纷加快发布产品的速度,“保壳”行动更是进入了冲刺阶段。

7月 新备案基金管理人类别分布
本月注册的334家私募基金管理人中,依然以股权投资基金为主要基金类别,其次是证券投资基金、创业投资基金。

(注:数据截止2016-7-31)
数据来源:中国证券投资基金业协会
7月 私募基金发行类型
根据Wind资讯统计,7月新成立的产品投资类型来看,股票型基金依然为主要基金类型,占7月新发产品的73.36%,其次是固定收益型基金占比21.40%,期货型基金占比1%。其他占比4%。

(注:数据截止2016-7-31)
数据来源:Wind资讯
7月 私募业绩情况
根据中基协数据显示,目前正在运作的产品为36519只。在Wind公布业绩的9112只产品中,7月私募基金业绩平平,平均收益率为1.75%。
在Wind公布净值的产品中,以下为本月单位净值前十的私募基金:

(注:数据截止2016-7-31)
数据来源:Wind资讯
7月 私募大事件
1)中基协发布第八批失联公告:又有15家私募机构失联
中国证券投资基金业协会25日发布第八批失联私募机构公告,涉及上海巨玺资产、上海晋兴资产等15家公司。这些失联私募不少曾被爆出兑付问题,涉及资金量较大。同时大部分失联私募由于没有按时提交2015年经审计的年度财务报告,已被协会列入异常机构。截至7月19日,已有42家私募机构被列入失联机构名单,其中有18家已经注销。
2)证监会发布私募资管业务运作管理规定
中国证监会7月15日发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。《暂行规定》重点加强对违规宣传推介和销售行为、结构化资管产品、违法从事证券期货业务活动、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务、实施过度激励等问题规范。新规的出台意味着资管行业必将面临一场大变革,金融机构将会不断替身自身主动管理能力;同时,新监管下,FOF基金的发展也迎来了新的契机。
3)史上最严私募募集新规7月15日实施
今年4月15日和18日,基金业协会分别发布了《私募投资近募集行为管理办法》以及《合同指引》,这两则法规被称为“史上最严私募募集新规和合同指引”,其对私募募集主体、合格投资者、募集流程等做出了规定,并给出3个月的过渡期。根据时间计算,新规将于7月15日开始实施。
4)北京证监局启动私募基金风险排查专项行动
中国证券报获悉,近日,北京证监局正在全市范围启动私募基金风险排查专项行动。本次排查主要包括两类私募基金管理公司,其一是注册地在北京的私募基金管理公司;其二是注册地不在北京、但办公地在北京的私募基金管理公司。
而今日,上海地区在月底也开始了私募机构自查工作!自查的范围除了基本情况,还涉及到业务情况和业务规范自查。如此看来,监管机构对私募机构的规范脚步不会停,范围将不断扩大。
整体而言,7月或者说2016年的上半年的监管力度一直在不断加大。在此,我们也提醒广大私募机构,务必紧跟监管脚步,积极领会合规精神,才能规范健康地长远发展。
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