易方达基金管理有限公司关于易方达聚盈分级债券型发起式证
券投资基金之聚盈 A 份额开放赎回和转换转出业务的公告
公告送出日期：2017 年 1 月 26 日
1.公告基本信息
基金名称 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金
基金简称 易方达聚盈分级债券发起式
基金主代码 000428
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2013 年 11 月 14 日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司
公告依据 《易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）、《易方达聚盈分级债券型发起
式证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称“《更新的
招募说明书》”）
赎回起始日 2017 年 2 月 10 日
转换转出起始日 2017 年 2 月 10 日
下属分级基金的基金简称 易方达聚盈分级债券发起式 易方达聚盈分级债券发起式
A B
下属分级基金的交易代码 000429 000430
该分级基金是否开放赎回 是 否
和转换转出
注：易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的
基金份额划分为优先级份额聚盈 A（以下简称“聚盈 A”）以及进取级份额聚盈
B（以下简称“聚盈 B”）。聚盈 A 于 2017 年 2 月 10 日当天仅开放赎回和转换转
出业务。自 2017 年 2 月 13 日起，聚盈 A 在申购开放日将暂停办理申购和转换
转入业务。如有调整，易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将另行
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公告。
特别提示：
（1）本公司网上交易系统（含官方网站网上交易系统、e 钱包手机客户端）
和直销中心可办理聚盈 A 的赎回和转换转出业务。淘宝理财和非直销销售机构
仅办理聚盈 A 的赎回业务，不办理聚盈 A 的转换转出业务。
（2）依据本基金《基金合同》和《更新的招募说明书》的规定，聚盈 A 自
本基金认购期首日起每 3 个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第一个工作
日为聚盈 A 的赎回开放日，该日只开放聚盈 A 的赎回和转换转出。在非聚盈 A
赎回开放日，投资者无法申请赎回或转换转出聚盈 A 基金份额；在聚盈 A 赎回
开放日，如投资者未申请赎回或赎回失败，未申请转换转出或转换转出失败，
只能持有基金份额至下一赎回开放日申请赎回或转换转出。
（3）聚盈 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，在扣除聚盈 A 的约定
收益后的全部剩余收益归聚盈 B 享有，基金资产的亏损以聚盈 B 的资产净值为
限由聚盈 B 首先承担，在基金资产出现较大损失的情况下，聚盈 A 的基金份额
持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险，基金管理人并不承诺
或保证聚盈 A 的本金和约定收益。本期聚盈 A 的约定年收益率在 2017 年 2 月
13 日前公告。
2.赎回和转换转出业务的办理时间
聚盈 A 于 2017 年 2 月 10 日当天开放赎回和转换转出（不开放申购和转换
转入）。本公司直销机构的网上交易系统（含官方网站网上交易系统、e 钱包手
机客户端和淘宝理财）的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正
常交易日的 8：00 至 15：00，本公司直销中心具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间以直销中心的最新规定为准；非直
销销售机构的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
具体办理时间以各销售机构的最新规定为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他情况，基金管理
人可根据需要对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定
在指定媒体上予以公告。
3.日常赎回业务
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3.1 赎回份额限制
（1）投资者办理赎回时，每级基金份额单笔赎回不得少于 1 份。若发生强
制赎回，不受最低赎回份额的限制。
（2）投资者可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、
基金转换、转托管等）导致其在该销售机构单个交易帐户保留的该级基金余额不
足 1 份时，该级基金余额部分基金份额必须一同赎回；若某笔赎回导致投资者在
销售机构托管的该级基金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机
构托管的该级基金剩余份额一次性全部赎回。
（3）在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规
定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
3.2 赎回费率
（1）聚盈 A 不收取赎回费。
（2）基金管理人可以依据法律法规和《基金合同》的约定调整费率或收费
方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
（3）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销
活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特
定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
3.3 其他与赎回相关的事项
（1）聚盈 A 的赎回采用“未知价”原则，即以赎回开放日聚盈 A 的基金份
额净值为基准进行计算；
（2）聚盈 A 的赎回采用“份额赎回”原则，即赎回以份额申请。
（3）份额持有人在赎回基金份额时，除指定赎回外，遵循“先进先出”原
则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。认购、申购确认日期在
先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回。
（4）当日的赎回申