海通证券股份有限公司成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一，1994年改制为有限责任公司并发展成全国性的证券公司，2007年7月31日，公司成功挂牌上市。相对 于三季度位居挣钱榜榜首的中信证券归母净利润高达164.14亿元，曾多年蝉联第二大券商的海通证券前三季度实现归母净利润43.62亿元，业绩掉队A股券商第十名，低于华泰证券、国泰君安、中国银河、招商证券、广发证券、中信建投，创近十年最差业绩排名。
多次落选证券公司“白名单”。
根据中国证券会2023年6月公布的“白名单”表，海通证券再次落选，这也是海通证券第八次落选中国证监会的名单表了。不仅如此，据同花顺iFind数据显示，2023年海通证券共保荐首发上市总项目101家，中终止撤否项目达16家，终止撤否率达15.84%，仅低于招商证券终止撤否率分别为21.15%和民生证券终止撤否率16.13%，高于2023年平均终止撤否率为13.64%。
多次被证监会出示警示函
2023 年6月16日，因保荐的惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个项目“一查就撤”，海通证券予被上交所给予警示。上交所列出了海通证券保荐工作存在诸多问题，反映海通证券对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实项目风险识别及质控、内核意见落实不到位等多项问题。
2023 年11月9日，海通证券又一次因保荐沃得农机上市未尽责而受到证监会警示。根据据证监会披露的监管措施决定书，海通证券及陈城、景炀在保荐沃得农机首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经证监会或者深交所同意改动招股说明书。该项目中的发行人沃得农机也因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况等违规情形，收到证监会的警示函。
多次突破 “三道防线”
中国证监会多次重申了三条红线，严禁操控上市公司信息，不得控制信息披露节奏，不得选择性信息披露、虚假信息披露，欺骗投资者；严禁进行内幕交易或操纵股价，牟取非法利益，扰乱资本市场“三公”秩序；严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。踩着红线和钢丝的海通，到底还能走多远？