申港证券股份有限公司（外资，申港证券）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦16/22/23楼。

申港证券股份有限公司于2016年3月14日获中国证监会批复设立，并于同年10月正式开业，系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司、1998年以来中国证监会批准成立的首家全牌照证券公司以及注册在自贸区的首家合资全牌照证券公司。公司的成立被评为“上海自贸区金融创新案例”。

公司总部位于上海自贸区，在北京、上海、深圳、湖北、四川、重庆、山东、福建、大连、广东、浙江、江苏、湖南、河南、安徽、陕西和广西等地分别设有18家分公司和5家证券营业部。公司现有员工900多人，主要经营证券经纪，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，融资融券，公开募集证券投资基金销售，股票期权经纪，人民币利率互换，IB，代理证券质押登记，股票质押式回购，受托管理保险资金，同业拆借交易，银行间债券市场做市等业务。

公司注册资本43.15亿元人民币，由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立，其中港资股东持股比例合计为29.32%。

公司根植上海、服务全国、联动两地，立足差异化、特色化经营，致力于打造"机制灵活、治理完善、服务卓越、绩效优良，具有自身特色和核心竞争力的现代投资银行"。

一、公司股东及实际控制人

公司无控股股东及实际控制人。

二、公司简要及沿革

公司由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者发起设立，于2016年3月14日获得中国证监会《关于核准设立申港证券股份有限公司的批复》（证监许可[2016]503号），系国内首家根据CEPA协议（《关于建立更紧密经贸关系的安排》）设立的合资全牌照证券公司。2016年3月14日，公司获得由中华人民共和国商务部颁发的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资资审A字[2016]0006号）；2016年4月8日，公司获得由.上海市工商行政管理局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000MA1FL2352H），公司注册地为中国（上海）自由贸易试验区，注册资本为35亿元人民币，其中港资投资额合计12.2亿元人民币，占总股份的34.86%；2016年10月10日，公司获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91310000MA1FL2352H）；2018年5月，经2018年第二次临时股东大会审议通过和上海证监局备案，公司完成增资扩股，注册资本从人民币35亿元增至人民币43.15亿元。

公司业务范围包括：证券经纪；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券。

三、内部机构设置

四、员工情况

五、主要财务数据

六、各项业务情况

2022年，国内外宏观形势严峻复杂，资本市场波动加剧，市场风险显著增加，各权益指数均有较大幅度下跌，但随着去年底一揽子稳增长政策措施的落地见效和疫情管控政策的决定性调整，主要指数反弹明显。债券市场呈现先涨后跌行情，债券长端收益率总体平稳，短端收益率则波动明显，全年资金面总体宽松，但收益率普遍下行。

1、投行业务持续巩固发展基础。2022年，投行业务攻坚克难，持续巩固业务发展基础。股权业务共完成星辉环材IPO、道恩股份非公开、汇通集团可转债3单项目的发行，共计募集资金38.23亿元，较上一年增加171.69%；债权业务共完成61只债券的发行，承销规模253.33亿元。据中国证券业协会数据统计，2022年公司投资银行业务净收入行业排名32位，继续保持在行业前1/3，财务顾问业务净收入行业排名第12位。经中国证券业协会评定，公司2022年度公司债券执业能力评价为A类。.

2、固收业务深入打造交易型券商特色品牌。2022年，固定收益业务围绕“以绝对收益为目标，以资本为媒介，以服务客户为导向，以金融科技为抓手，打造具有申港特色、业绩持续优良的交易型券商，努力成为富有竞争力的一流做市商”的战略目标，重点提升销售交易和投研定价能力，交易量规模再创新高，已进入第一梯队做市商行列，投资收益率名列行业前茅。据中国证券业协会数据统计，公司2022年证券投资收益排名行业第37位，较上一年提升25位。

3、证投业务稳健操作、控制风险。2022年，证投业务保持稳健谨慎的态度，坚持多元化配置和分散操作，完善风险控制体系，加强风险限额管理，提高仓位精细管控水平，严格止盈止损制度，控制总体风险。

4、资管业务抢抓机遇快速发展。2022年，资管业务坚持以“固收+”为核心，努力提升产品业绩，持续打造业绩优良的拳头产品，多只产品收益率位居行业同类型产品前列，集合资管产品荣获“中国证券业固收资管计划君鼎奖”和“中国证券公司集合资管计划金牛奖”，主动管理能力持续提升。截至2022年末，公司资产管理规模277亿元，据中国证券业协会数据统计，2022年公司受托资产管理业务净收入行业排名第38位，较年初提升10位。

5、财富管理业务转型初见成效。2022年，公司坚定推动财富管理条线业务转型，客户规模加快提升。公司持续打造财富管理服务品牌，深化财富管理服务体系，完善现有投顾体系，公司投顾荣获“2022新财富最佳股票投资收益奖”。据中国证券业协会数据统计，2022年公司投资咨询业务净收入行业排名第10位。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

N.A