证券公司操盘手违规炒股，盈利66万，没一罚一，资金流向和账户控制两方面锁定犯罪行为！ | 案例2023年第3期

原创 小壹口 壹口合规 2023-01-11 00:00 发表于北京

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近日，证监会发布行政处罚决定，对某证券公司上海自营分公司投资经理金某某违法炒股行为进行行政处罚。

操盘手违规炒股两年，盈利66万余元，被没一罚一

当事人:金某某，男，1984年9月出生，D证券公司上海自营分公司时任投资经理，住址:上海市浦东新区。

当事人金某某2011年取得证券从业资格，2017年3月入职D证券公司上海自营分公司， 2017年4月至今，担任投资经理，管理公司自营账户。

经监管部门调查，2019年2月12日至2021年12月29日(调查日), 当事人金某某实际控制并使用王某为证券账户交易股票26只，合计买入股票560.42万元，卖出股票626.35万元，获利66.75万元。

资金流向和账户控制两方面锁定犯罪行为

监管部门从资金流向和账户控制情况两方面，锁定了当事人的违法行为。

1.资金流向方面

王某为名下证券账户资金来源于当事人金某某和其妻子徐某婧。具体情况如下:

2019年2月10日徐某婧名下银行账户向王某为三方存管银行卡转入5万元，2月11日转入王某为名下证券账户；2020年7月5日，当事人金某某名下银行账户向王某为三方存管银行卡转入7万元，7月6日转入王某为名下证券账户；2020年8月21日，徐某婧名下银行账户向王某为三方存管银行卡转入10万元，当天转入王某为名下证券账户；2021年2月1日，王某为三方存管银行卡现金存入约20万元，当天转入王某为名下证券账户19万元；2021年5月16日，王某为三方存管银行卡现金存入约28万元，随后陆续转入王某为名下证券账户28万元；2021年7月14日，徐某婧名下银行账户向王某为三方存管银行卡转入7000元，当天转入王某为名下证券账户。

2.账户控制方面

监管部门综合当事人金某某自认的手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，认定2019年1月25日王某为证券账户开户以来，当事人金某某实际控制并使用该证券账户进行证券交易，相关盈利归属于当事人金某某。

2022年已有18名从业人员因炒股被行政处罚

从业人员违规炒股行为是2022年处罚比较集中的一年，算上本例，2022年已发生18起同类行政处罚。 从违规人员的岗位分布看，分支机构员工占比最高共发生了13起（其中4名为投资顾问），总部发生了5起（投资岗人员2起、投行岗人员1起、人力部人员1起）。从违规人员职务上看，部门负责人2起，一般员工16起。

具体罚单梳理如下：

1.2022年12月，河北局对证券营业部员工许某违规买卖证券行为进行行政处罚。当事人许某2020年12月2日至2021年8月17日，控制使用他人账户交易352.03万元，累计亏损8.6万元。依规，监管部门责令当事人依法处理非法持有的股票，并处3万元的罚款。

2.2022年12月，广东局对证券营业部营销岗员工刘某某违法买卖证券行为进行行政处罚。当事人2017年7月至2020年12月，借用他人账户交易594.89万元，亏损3.38万元。依规，监管部门责令当事人依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，并处3万元罚款。

3.2022年12月，广东局对某证券营业部柜台岗员工冯某某违法买卖证券行为分别进行行政处罚。当事人2018年6月至2022年7月，使用父亲、母亲证券账户买卖股票和可转债5059.83万元，盈利10.61万元。依规，监管部门没收当事人违法所得10.61万元，并处以10万元罚款。

4.2022年12月，深圳局对某证券营业部高级理财顾问王某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2019年8月22日至2022年2月28日，借用他人账户交易2487.45万元，亏损22.04万元。依规，监管部门对当事人处以5万元罚款。

5.2022年12月，四川局对某证券营业部综合管理岗员工刘某某违法买卖证券行为进行行政处罚。当事人2019年3月至2021年7月，借用他人账户交易1503.93万元，共计盈利3.7万元。依规，监管部门对当事人责令改正，给予警告，没收违法所得3.7万元，并处罚款1万元。

6.2022年11月，深圳局对某证券营业部投资顾问雷某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2020年7月15日至2022年2月14日使用同学证券账户，交易股票231.97万元，盈利6967.32元。依规，监管部门没收当事人违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。

7.2022年11月，深圳局对某证券营业部投资顾问黎某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2014年9月18日至2021年12月21日，使用其父亲、母亲交易股票1832.45万元，盈利10.07万元。依规，监管部门没收当事人违法所得10.07万元，并处以10万元罚款。

8.2022年10月，浙江局对某证券营业部投资顾问常某某违法买卖股票行为进行处罚。当事人2020年7月16日至2022年6月13日，操作客户施某静证券账户累计买卖金额470.51万元，账户盈利1.35元。常某某与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某某的违法所得为12270元。依规，监管部门没收当事人违法所得12270元，并处以2万元罚款。

9.2022年8月，青岛局对某证券营业部投资顾问陈某某违规买卖证券行为进行行政处罚。当事人陈某某控制使用母亲证券账户，2017年3月16日至2020年7月14日，交易股票和可转债委2315.96万元，盈利20.94万元。依规，监管部门责令当事人依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，没收违法所得20.94万元,并处20万元罚款。

10.2022年8月，证监会对某证券公司投资经理兼权益研究负责人孔某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2019年4月8日至2020年5月20日，使用其姨夫证券账户交易股票4577.12万元, ,累计亏损1.32万元。依规，监管部门对当事人处以20万元罚款。

11.2022年7月2日，宁波局对某证券公司投行业务岗员工金某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2020年5月-6月通过朋友证券账户交易股票361.61万元，获利104.92万元。依规，监管部门没收当事人违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

12.2022年7月，陕西局对某证券公司人力资源部总经理周某某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2021年5月12日-2021年6月操作其本人证券账户交易股票3.48万元，盈利3080.35元。依规，监管部门决定对当事人没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

13.2022年6月，厦门局对某证券营业部客户经理柳某某借他人名义持有、买卖股票案进行行政处罚。当事人2019年3月22日至2020年1月6日，操作配偶证券账户交易股票910.6万元，整体亏损。依规，监管部门对当事人借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

14.2022年6月，上海局对某证券公司权益投资部负责人刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2013年9月至2020年6月，利用他人证券账户交易股票146.83亿元，盈利5463.87万元。依规，监管部门责令当事人依法处理非法持有的股票，没收违法所得5463.87万元，并处以5463.87万元罚款。

15.2022年4月，*疆新**局对证券营业部经纪人刘某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2009年12月21日至2021年8月12日，操作他人证券账户交易股票7254.96万元，盈利-200.33万元。依规，监管部门对当事人刘某处3万元罚款。

16.2022年1月，浙江局对证券营业部客户经理黄某违法买卖股票行为进行行政处罚。当事人2020年1月至2021年7月，操作他人证券账户交易股票522.28万元，累计亏损1.57万元。依规，监管部门责令当事人黄某依法处理非法持有的股票，并处5万元罚款。

17.2022年1月，天津局对证券营业部客户经理廖某某违规买卖股票行为进行行政处罚。当事人从业期间，借用其母亲及他人证券账户持有、买卖股票，累计获利95462.1元。依规，监管部门没收当事人违法所得9.54万元，并处9万元罚款。