1、投顾业务
天风证券南京庐山路营业部
发布时间：2019/6/14
案例类型：投顾违规
案件概况：经查，你营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，反映了你营业部内部控制不完善。
处罚措施：责令改正
案例警示：持证上岗
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhb/ghbgzj/201906/t20190619_357532.htm
北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司
发布时间：2019/6/17
案例类型：不配合监管检查
案件概况：今年以来，我局在调查涉及你公司的多起举报事项时，你公司以全员在北京公司总部内部培训为由，拒不配合我局现场取证和调查，严重阻碍我局履行监督管理职责。
处罚措施：责令改正、暂停新增业务
案例警示：积极配合监管检查
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsax/tzgg/201906/t20190617_357418.htm
重庆东金投资顾问有限公司
发布时间：2019/6/18
案例类型：投顾违规
案件概况：
经查，我局发现你公司存在以下违规行为：
一是内部控制不到位，未建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，未建立分支机构与公司控股股东风险隔离机制，未对公司招聘工作实行有效管理。
二是个别具有证券投资咨询业务资格的人员未在中国证券业协会注册成为证券投资顾问的情况下向客户提供投资建议；个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议。
三是销售百宝箱产品时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。
四是个别投资者风险承受能力评估结果不准确。
五是在业务推广和客户招揽过程中存在虚假、误导性营销宣传。
六是客户营销和服务记录留痕不完整。
七是慧策略大阳线APP“问股大厅”向不特定投资者提供了持有股票的投资建议。
处罚措施：暂停新增客户6个月
案例警示：投顾人员应在中国证券业协会注册成为证券投资顾问
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofcq/xzjgcs/201906/t20190618_357471.htm
2、私募业务
盛世股权投资基金管理有限公司
发布时间：2019/6/21
案例类型：经营违规
案件概况：
一、向合格投资者之外的个人募集资金
盛世股权设立“珠海横琴新区盛朝股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称“盛朝股权”基金），并向投资者募集资金，部分投资者投资金额不足100万元。
二、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益
盛世股权募集设立“广西百色柳银投资发展基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称“百色柳银”基金）时，在合伙协议第
六条“收入分配和亏损分担”中约定4名合伙人的预期年化收益率均为6.88%。
三、未落实投资者风险评估要求
盛世股权作为“盛朝股权”基金的管理人，在2016年10月、2017年2月两次向投资者募集“盛朝股权”基金时，没有采取问卷调查方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者没有签署合格投资者承诺书、签署风险揭示书。
四、未对私募基金进行风险评级
盛世股权自行募集销售“盛朝股权”基金、“百色柳银”基金的过程中，没有自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
五、不按照约定履行职责
盛世股权在“盛朝股权”基金有关出资协议中约定了基金托管人，负责基金的专户管理、合理支付和及时汇划。但在该基金的实际运作过程中，盛世股权未按照出资协议的约定对“盛朝股权”基金进行托管。
处罚措施：公司、个人警告、罚款
案例警示：规范经营管理
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/guangdong/xzcf/201906/t20190621_357686.htm
3、其他业务
长江证券股份有限公司
发布时间：2019/6/13
案例类型：境外子公司管理不到位
案件概况：近期，我局在日常监管中发现，你公司在对境外子公司管理方面存在以下问题：一是未按规定履行报告义务；二是对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务；三是对境外子公司的绩效考核存在不足。
处罚措施：责令改正
案例警示：境外子公司如何管理是目前券商面临的疑难问题
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofhb/ghbgzj/201906/t20190619_357532.htm
四川金顶（集团）股份有限公司
发布时间：2019/6/18
案例类型：上市公司未独立运作
案件概况：
梁先生、骆先生、张先生、吴先生：
经查，你们分别作为四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“四川金顶”）时任董事长、总经理、财务总监、副总经理，对公司以下问题负有主要责任：
（一）公司完成股权转让后，按照前后任控股股东的口头约定，公司核心资产矿山业务仍由原实际控制人海亮集团有限公司（以下简称“海亮集团”）派驻人员参与管理。同时存在沿用海亮集团OA系统、接受海亮集团内部审计等情形，未做到独立运作。上述情形对公司的独立性和治理存在重大影响，公司未进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
（二）上述情形中，公司相关人员多次向海亮集团报送公司未公开重要经营数据，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第四条的规定。
处罚措施：警示函，并要求四川金顶责令改正
案例警示：上市公司应独立运作，形式上表现为办公流程、财务独立等
链接：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofsc/xzjgcs/201906/t20190619_357533.htm
信息披露和规范运作违规
发布时间：2019/6/20
案件概况：
一是广东天际电器股份有限公司未按 规定在 2019 年 3 月 31 日前披露 2019 年第一季度业绩预告。
二是北京东方园林 环境股份有限公司在披露 2018 年度报告及相关公告时未能正确选择后续业务参 数，导致应事前审核的公告以“直通车”形式对外披露。
三是天津膜天膜科技股 份有限公司业绩预告、业绩快报预计的净利润与 2018 年度实际净利润相比存在 较大差异，且未在规定期限内及时修正。
四是石家庄通合电子科技股份有限公司 业绩预告预计的净利润与 2018 年度实际净利润差异较大且盈亏性质发生了变化， 且未在规定期限内进行修正。
五是兴源环境科技股份有限公司业绩预告、业绩快 报预计的净利润与 2018 年年度报告披露的净利润存在较大差异，且未在规定期 限内及时修正。
六是融捷健康科技股份有限公司业绩预告、业绩快报预计的净利 润与 2018 年年度报告披露的净利润存在较大差异，且未及时披露修正公告，并 存在 2016 年和 2017 年的应收账款账龄分类错误和坏账准备计提错误、其他应收 款科目外币折算错误、德国子公司账务错记漏记等情况。七是深圳翰宇药业股份 有限公司生产的“注射用生长抑素”(批号:1123161204，规格:2mg)“含量测 定”项目检测不合格，收到《行政处罚决定书》后未及时履行信息披露义务。
处罚措施：监管函
案例警示：前车之覆、后车之鉴
链接：http://www.szse.cn/disclosure/supervision/dynamic/P020190621686633739146.pdf
买卖股票及减持违规
发布时间：2019/6/13
案件概况：
一是巨轮智能装备股份有限公司股东洪在拥有权益的股份占上市公司总股本的比例减少 5%时未及时停止买卖上市公 司股份。
二是广东德生科技股份有限公司董事李减持公司股份未按规定提前十 五个交易日披露减持计划。
三是苏州胜利精密制造科技股份有限公司控股股东、 董事长高减持公司股份未按规定提前十五个交易日披露减持计划。
四是湖北 回天新材料股份有限公司持股 5%以上股东曹在卖出公司股份至 5%时，未按 规定及时履行报告和信息披露义务并停止卖出股份，且连续九十个自然日内通过 大宗交易方式减持股份的总数超过公司股份总数的 2%。
五是南京聚隆科技股份 有限公司股东南京高达梧桐创业投资基金(有限合伙)以集中竞价方式减持公司
股份超出减持计划，并违反公开发行时所作“每年减持不超过所持有南京聚隆股 份数量的 20%”的承诺，且在持股比例下降到 5%时，未按规定及时披露权益变动 报告书，也未在履行报告和披露义务前停止卖出公司股份。
六是北京佳讯飞鸿电 气股份有限公司董事、副总经理韩买卖公司股票行为构成短线交易。
处罚措施：监管函
案例警示：前车之覆、后车之鉴
链接：http://www.szse.cn/disclosure/supervision/dynamic/P020190621686633739146.pdf
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