乐视网早就是众矢之的,贾跃亭的“下周回国”已成为多年的笑话,但贾跃亭和乐视网给资本市场带来的冲击波,却远远没有结束。当年参与乐视网财务造假的那些机构,也迎来了“秋后算账”的时刻。
1月18日晚,山西证券发布公告称,旗下控股子公司中德证券的保荐业务涉嫌违法违规,已被证监会立案。此前一天,中泰证券也发布公告称,2000名投资者将其告上法庭,一同作为被告的还有乐视、贾跃亭和相关证券公司和会计师事务所。
中德证券被查
根据山西证券发布的公告,旗下的中德证券之所以被查,就是因为涉及乐视网2016年定增项目。去年,北京证监局已作出认定,上述定增项目构成欺诈发行。

我们知道,上市公司发行股票,离不开一群帮手,证券公司、会计师事务所、律师事务所是必备的“三件套”。
既然上述定增项目有问题,那这3家机构也多半是跑不掉的。中德证券已被调查,那么,“三件套”中的北京市金杜律师事务所、信永中和会计师事务所估计也不会太远了。
对于被调查一事,中德证券应该早有心理准备。早在2019年5月,它就收到证监会《调查通知书》,因案件调查需要,被调取了与乐视网定增项目相关的工作底稿。
中德证券被调查,最无辜的可能是它手上正在运作的其他IPO项目。据媒体统计,目前中德证券有2个创业板IPO项目在审,分别是联合化学、世窗信息;另有2个主板IPO项目已预披露更新,分别是紫林醋业、曹妃甸木。
根据创业板IPO相关规定,发行人的保荐人若存在IPO、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规正在被证监会立案调查,尚未结案,那么交易所将要中止审核。对于上述遭受池鱼之殃的公司来说,要么等尘埃落定,要么另换保荐人。无论如何,进程都可能受到影响。
从“中德证券”名字就可以看出,它是一家合资券商,这在国内是很少见的。曾几何时,它也是风光无限,甚至可以和“投行贵族”中金公司互争高低。
但是,这并不是中德证券第一次被证监会调查。2016年8月,它因在昆明机床股权转让中,作为紫光卓远的财务顾问未勤勉尽责,也收到了调查通知书。现在这一次,算是“二进宫”了。
中泰证券被索赔
正所谓“祸不单行”,中德证券不但被调查,还被证券投资者打官司索赔。只不过,它还有许多“同伴”,其中就包括中泰证券。

也就是说,在这场乐视网案件“秋后算账”的冲击波中,相关机构不但要被监管层算账,还要被股民算账。
1月17日,中泰证券发布公告称,2000名证券投资者将乐视、贾跃亭等14名自然人和中泰证券在内的3家证券公司和3家会计师事务所告上法庭,索赔金额高达45.71亿。
中泰证券表示,自己是乐视网2016年非公开发行股票项目的联席主承销商之一,但不是保荐机构。因案件尚未开庭,最终涉案金额未定,所以案件对公司业绩的影响暂时难料。
公开信息显示,中泰证券的前身是齐鲁证券有限公司,是一家大型综合类创新试点证券公司,2020年6月3日在上交所主板挂牌上市。
和中德证券一样,中泰证券也是“祸不单行”:不但公司被索赔,公司研究所原首席策略分析师陈龙确也被曝被抓,或涉嫌操纵证券及内幕交易。有消息称,陈龙有一个20多人小团队,炒华为造车的合作公司小康股份股票。不过,此消息尚待证实。
不管是中德证券,还是中泰证券,都被乐视网事件牵涉进来,这种被“秋后算账”的滋味,想必不好受。2016年乐视系公司债务危机全面爆发,贾跃亭跑到美国去,留下一地鸡毛。2019年4月,证监会对乐视网立案调查,2021年4月认定其存在连续十年财务造假问题,以及定增违法行为,对其计罚款2.406亿,对贾跃亭合计罚款2.412亿。