涉嫌公司被告人职务情况

被告人李某，案发前系坤融财富投资管理有限公司负责人。

被告人丁某，案发前系坤融财富投资管理有限公司职员。

被告人王某，案发前系坤融财富投资管理有限公司职员。

检察院指控与法院认定事实

北京市朝阳区人民检察院指控：被告人李某、丁某、王某伙同他人，于2015年至2018年间，在位于本市朝阳区远洋国际中心E座17层的坤融财富投资管理有限公司等地，采用公开宣传的方式，以投资公司的项目可以获高额返利为名，非法吸收石某等10余人的存款共计人民币4000余万元。被告人李某于2018年10月24日被公安机关查获归案；被告人丁某于2018年9月28日被公安机关查获归案；被告人王某于2018年12月28日到公安机关自动投案。

【指控事实基本确认】 北京市朝阳区人民法院经审理查明：2015年至2018年，被告人李某、丁某、王某伙同他人在北京市朝阳区远洋国际中心E座17层的坤融财富投资管理有限公司等地，采用公开宣传的方式，以投资公司的项目可以获高额返利为名，非法吸收石某等10余人的存款共计人民币4000余万元。

【归案情况明确】 2018年9月28日，被告人丁某被抓获归案； 2018年10月24日，被告人李某被抓获归案；2018年12月28日，被告人王某自行到公安机关。

【提起公诉前和公诉后的退赔情况】 在提起公诉前，被告人李某退款人民币91万元，被告人王某退款人民币50万元；案件审理中，被告人丁某退款人民币1万元。

本案中几种证据的焦点认定

1、【私募基金备案具有合法性，但是不能公开、社会性】 在案投资人的证言、报案材料、被告人王某的供述等能够证明李某等人公开向不特定公众募集资金； 源地兴惠社区商业股权投资基金虽有私募基金备案，但该基金的发行已经面向不特定公众，公开募集，不具有合法性。

田律师提示：私募基金的发行募集资金有两种情况，第一种是经过备案或者核准，但是突破了公开性和社会性，构成非法吸收公众存款罪。另一种是未经依法核准，擅自发行基金份额募集基金，情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。

2、涉案数额的确定。

田律师提示：【投资协议+银行交易记录+进入涉案账户=投资额度确认】

投资人石某的投资协议、银行交易记录等能够证明，其投进涉案账户770万元，本院予以确认；

田律师提示：【有民事诉讼未必成立投资金额确认，因为民事诉讼只能证明诉求金额，未必能证明实有投资金额】

石某就300万元的民事起诉，不能证明其投资数额仅有300万元，本院不予确认。

田律师提示：【报案材料中与涉案公司有关联的予以确认，与嫌疑人个人来往的材料具有多种可能性，法院不予确认】

投资人王某的报案材料仅有260万元能够证明与涉案公司的关联，本院予以确认；其余款项系其与丁某的个人往来，本院不予确认。

田律师提示：【报案材料必须证明与关联公司的关联性，否则不予确认】

投资人龚某的报案材料，不能证明其与李某控制的公司相关联，本院不予确认。

田律师提示：【投资协议缺乏转账记录，证据不足，无法确认，有交易记录可以确认】

投资人葛某仅有投资协议，没有其钱款进入涉案账户的证据，其投资的证据不足，本院不予确认。

投资人葛某的投资协议、银行交易记录等能够证明，其投进涉案账户500余万元。

田律师提示：【报案材料必须体现与涉案公司或者关联公司的相关性，否则不予确认】

投资人肖某的材料，不能证明其与李某控制的公司相关联，本院不予确认。

综上，根据在案证据，能够证明李某等人非法吸收公众存款4000余万元，被告人丁某涉及其中1200余万元，被告人王某涉及其中550万元。

3、在案其他证据能够证明案件相关事实，本院予以确认。

另，石某确认2018年6月至7月，收到李某方面返还的90万元（属于770万元的本金）。

法院评价

1、主从犯。 在共同犯罪中，被告人李某起主要作用，系主犯；被告人丁某、王某均起次要作用，系从犯。

2、自首、坦白和退赔从轻或减轻处罚。鉴于被告人李某如实供述主要罪行，在提起公诉前退赔部分钱款，本院依法对其予以从轻处罚；被告人丁某如实供述主要罪行，系从犯，退缴部分违法所得，本院依法对其予以从轻处罚；被告人王某自动投案，如实供述主要罪行，系自首，且系从犯，在提起公诉前退赔全部违法所得，本院依法对其予以减轻处罚并适用缓刑。

3、关于私募基金不应计入涉案数额的辩护意见，经查被告人李某等人公开宣传、向社会不特定公众募集资金，已经构成非法吸收公众存款，其行为与私募基金要求明显不符，本院不予采纳；

4、被告人李某关于石某投资数额的辩护意见，在案证据足以证明石某投资700余万元的事实，本院不予采纳；其辩护人关于葛某实际投资数额较少的辩护意见，缺乏事实依据，本院不予采纳；其辩护人关于王某投资与李某无关的辩护意见，在案证据能够证明王某向李某控制账户投资260万元的情况，本院不予采纳；其辩护人关于金某、龚某投资与李某无关的辩护意见，本院酌予采纳；其辩护人的其他辩护意见，本院酌予采纳。

5、被告人丁某之辩护人关于石某投资性质的辩护意见，本院不予采纳；

6、关于王某获利的辩护意见，缺乏事实依据，本院不予采纳；其他辩护意见，本院酌予采纳。被告人王某之辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。

依法责令【第一】主犯被告人李某退赔被害人的经济损失，【因未全额退赔】追缴从犯被告人丁某的违法所得；在案款，发还投资人。

判决

一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪， 判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（ 刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月24日起至2022年10月23日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。

二、被告人丁某犯非法吸收公众存款罪， 判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月28日起至2022年3月27日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。

三、被告人王某犯非法吸收公众存款罪， 判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币二万元（ 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后1个月内缴纳）。

四、责令被告人李某退赔投资人的全部经济损失，追缴被告人丁某的违法所得人民币三十九万元；连同在案人民币一百四十二万元，发还投资人（名单另附）。

古人云：人之私欲之求，虽有虎口之患，心存*伏甘**!投泥自溺，故曰凡夫; 透得此门，出尘罗汉。

爱欲之人，犹如执炬，逆风而行，必有烧手之患。