川财证券有限责任公司（川财证券）

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼。

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为中国华电集团资本控股有限公司。

中国华电集团资本控股有限公司成立于2007年5月，注册资本134.58亿元，资产管理规模3500多亿元，资产总额719亿元。隶属于国资委特大型中央企业、世界500强的中国华电集团有限公司。华电资本是华电集团金融发展和资本服务的核心平台，负责推进华电集团金融机构发展、管理华电集团参股金融股权，主要业务包括投资业务、融资业务、资产管理业务、金融股权的投资与拓展。管理华鑫国际信托有限公司、华信保险经纪有限公司、川财证券有限责任公司、华电融资租赁有限公司、华电商业保理有限公司、华电金泰投资基金管理有限公司、华电资产管理有限公司；参股中国华电集团财务有限公司、建信基金管理有限责任公司、永诚财产保险股份有限公司、鼎和财产保险股份有限公司。

二、公司简要及沿革

川财证券有限责任公司是经中国证监会批准成立的、全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。公司成立于1988年，前身是经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司。

2001年12月15日，根据中国证监会证监机构〔2001〕193号批准，由四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、射洪县国有资产经营公司、乐山市五通桥区资产经营有限公司、南充市顺财国有资产经营管理有限公司、四川省犍为资产经营有限公司等五个法人单位分别以其所属的原四川省川财证券公司、四川省川财证券公司射洪营业部、四川省川财证券公司五通桥营业部、南充市顺庆区财政局国债服务部、犍为县产权证券交易公司五个单位合并组建成立了川财证券经纪有限公司，注册地成都市，注册资本人民币9，290万元，主要股东为四川省国有资产经营投资管理有限责任公司，直接持股比例65.85%。

2012年5月31日，根据中国证监会证监许可〔2012〕371号文件及公司2012年5月30日股东会决议及修改后的公司章程，公司将未分配利润63，027，950.26元转增实收资本，变更后的注册资本为人民币155，937，843.39元。各股东持股比例不变。

2012年8月30日，根据四川证监局《关于核准川财证券经纪有限公司变更注册资本的批复》（证监机构〔2012〕64号）及公司股东会决议及修改后的公司章程，公司申请增加注册资本人民币494，062，156.61元，变更后的注册资本为6.50亿元。新增的资本由中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司共同出资。主要股东持股比例变为中国华电集团资本控股有限公司41.81%，四川省国有资产经营投资管理有限责任公司39.00%，四川省水电投资经营集团有限公司11.00%。

2013年7月17日，公司名称由“川财证券经纪有限公司”变更为“川财证券有限责任公司”。

2014年1月23日，公司注册地址由“成都市锦江区中新街49号锦贸大厦19-20楼”变更为“成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼”。

2017年6月15日，公司注册地址由“成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼”变更为“中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼”。

2020年4月29日，公司2020年股东会决定将公司截至2019年12月31日止的资本公积（资本溢价）400，042，128.21元中的350，000，000.00元转增注册资本，转增后公司注册资本由650，000，000.00元增至1，000，000，000.00元，各股东持股比例不变。转增基准日为2020年4月29日，公司于2020年6月3日完成工商变更登记。

三、内部机构设置

公司总部下设16个部门，分别是：*党**群工作部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、计划财务部、合规风控部、稽核审计部、信息技术部、运营中心、经纪业务部、研究所、投资银行总部、固定收益部、资产管理部、证券投资部、战略客户部。公司在境内设有14家分支机构，包括4家分公司、10家营业部，无子公司；未在境外设立分公司和子公司。

四、员工情况

五、主要财务数据

2022年，公司实现营业收入2.64亿元，同比减少0.17亿元，同比下降6.12%；利润总额717.43万元，同比增加686.99万元；净利润1，016.18万元，同比增加963.20万元。2022年底，公司营业收入、利润总额和净利润排名118名、107名和111名，较2021年底分别上升8名、上升15名和上升13名。

六、各项业务情况

1.经纪业务

2022年，公司经纪业务夯实基础，增厚客户和资产规模。具体来看，一是加强营销督导，多措并举引流客户。以客户和资产为抓手，积极开展春雷营销竞赛和新媒体引流，客户数量和资产规模保持稳步增长。全年新增客户1.95万户，同比增长11.99%，新增资产规模131.26亿元，同比增长81.29%。二是持续丰富产品类别，推动向财富管理转型。全年实现产品综合销售收入316万元，实现两融利息收入2，528万元，同比增长3.21%，两融日均融资规模4.20亿元，同比增长6.65%。三是推进机构精细化管理。强化年度绩效目标执行，根据经营情况动态调整分支机构，严控费用，提升管控水平。

2022年，经纪业务累计完成股基成交额2，428亿元（不含基金分仓），同比增长4.43%，市场份额为0.490‰，较2021年增长15.57%；实现营业收入6，558.48万元，同比下降4.00%，主要原因是经纪业务平均佣金率同比有所下降所致。

2022年，公司没有开展B股经纪业务。

2.投行业务

公司投行坚持股债并举经营策略，经持续培育和深耕，业务收入结构从单一类型逐步迈入项目类型多元。一是股权业务细分领域持续突破，多点开花。年内实现北交所科创新材IPO发行，取得历史性突破；完成川财-联合应收账款、川财申万-国升-商祖1期等4笔ABS和宝泰隆、鑫铂铝业等定增业务。二是债券承销（分销）规模大幅提升。抓住发行窗口期，提升销售发行能力，债券承销（分销）规模101.8亿元，同比增长57%。三是项目储备持续增厚。项目类型更加丰富，全年立项承做项目117个，已获批文待发行18个。四是团队建设持续加强。新引入专业型和资源型成熟团队5个，淘汰业绩不达标团队4个，业务开拓和质控能力稳步提升。

2022年，公司投行业务累计实现营业收入6，787.03万元（含专项资产管理业务收入43.77万元），同比增长3.62%，其中承销业务净收入5，517.73万元，保荐业务净收入396.23万元，财务顾问业务净收入829.29万元，专项资产管理业务收入43.77万元。

3.证券自营业务

2022年，公司证券自营业务方面，固定收益重塑优势，投资收益持续增厚。持续加强团队建设，不断完善市场研判和投资策略体系，投资能力稳步提升，销售交易业务逐步发力。证券投资，合理控制仓位，努力克服市场调整影响，降低投资风险。权益投资净值同期回撤率好于市场行情。

2022年，公司证券自营业务实现营业收入6，292.57万元，同比增加130%，其中投资收益及公允价值变动损益7，419.28万元，回购及拆借利息净收入-1，126.71万元。

4.资产管理业务

2022年，公司资产管理业务稳扎稳打，主动管理转型稳步推进。一是产品设立取得突破。相继完成4只主动资管产品设立，规模3.68亿元。二是重建资产管理团队，完善业务制度和机制，推动业务加快步入正轨。三是加强市场研判，规范投资运作，为客户创造稳健收益。2022年，公司资管业务累计实现营业收入97.64万元，同比下降98.38%，主要是公司资产管理业务按照资管新规要求，及时清理通道业务，导致资产管理规模同比大幅下降所致。

5.融资融券业务

2022年公司持续做大两融业务规模，两融日均融资规模4.20亿元，同比增长6.65%。公司2022年实现融资融券业务利息收入2，528.37万元，同比增长3.21%。

6.投研业务

2022年，公司研究业务着力特色打造，市场影响力日益增强。一是扩大市场影响力。积极协办并参与绿色能源论坛，打造能源产业、川渝经济带特色研究，研报在宏观策略、公共事业（电力）等能源研究领域形成一定市场影响力，获得2022年最佳行业分析师团队奖金牛奖。二是增进机构客户合作力度，多渠道发力，代理买卖交易规模创新高，有效助力分类评级和文化建设。

2022年，公司投研业务累计完成交易单元席位租赁股基成交额431亿元，同比下降12.40%，市场份额为0.087‰，较2021年下降3.33%；实现交易单元席位租赁净收入3，133.15万元，同比减少10.74%。

7.投资咨询业务

2022年公司积极开展投资咨询业务，投资咨询业务内容主要包括投资顾问、提供咨询研究报告等，全年实现投资咨询业务净收入1，427.80万元，同比增长285.58%。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

N.A