因为违反相关规定，近日，津投期货经纪有限公司西安营业部收警示函。记者查询发现，近期，多家期货公司或相关营业部因为违规收到警示函。业内人士表示，临近年底，相关期货公司在合规和内控上还是要继续加强。

相关问题反映出该营业部内控管理不完善

近日，陕西证监局网站发布了关于对津投期货经纪有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，津投期货经纪有限公司西安营业部未按时报送反洗钱年度报告、负责反洗钱工作的人员联系方式；未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。上述问题反映出该营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，该局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

近日，查询津投期货的网站可以发现，其自称，津投期货经纪有限公司是大型专业期货经纪公司，位于天津市。公司由天津津融投资服务集团有限公司（原天津投资集团）发起并联合天狮集团有限公司两家单位投资组建。

财经评论人士金山分析，从处罚信息来看，其应该是违反了相关规定，也提醒其他从业者，一定要遵守相关规范。近年来市场行情分化，部分投资品种表现不如预期，可能影响了部分期货公司营业部的运营，期货公司无序发展。即便环境不理想，但还是需要严格按照流程进行，才能长期可持续发展。

多地有从业者被处罚暴露出行业乱象

实际上，近期，多地有期货及相关责任人因为违规，被处罚或警示。

日前，因存在多项违规事实，华鑫期货有限公司被上海证监局采取责令改正措施，华鑫期货总经理被上海证监局出具警示函。此前，深圳证监局对中金岭南期货出具警示函。浙江证监局公布了对大地期货有限公司衢州营业部采取出具警示函措施的决定。

对此，西安财经行业从业人士孟鑫表示，多地有从业者被处罚暴露出行业乱象。近年来，世界经济发展放缓，金融行业效益不理想。这些违规行为或多或少反映出行业竞争加剧，部分从业者面临压力铤而走险，最终因小失大。此外，部分期货公司管理不完善，或对一线员工管理不到位。一些从业人员为增加收入，可能做出违规行为。期货公司应完善制度和工作流程，改进管理方式方法。此外，调研了解并关注一线从业者的工作、生活情况，采取有效措施改变现状。做好从业人员的合规培训，完善规范从业人员行为的工作流程。

华商报记者 黄涛