新三板市场的疲软，导致券商持续督导业务接二连三出现差错，一些券商新三板业务的风控成了摆设。
新三板在线 ·文/如雅
近期，券商督导业务的质量引发关注。
安信证券和东兴证券均因持续督导问题被股转系统采取自律监管措施。
8月3日，股转系统公布对安信证券采取自律监管措施的决定。由于未及时发现所督导的优能控股(831667)存在处置固定资产及存货并提示风险等，安信证券被要求向股转系统提交书面承诺。
此前的8月1日，股转系统对东兴证券也采取了同样的处罚。后者在瑞格股份(832352)未提交会计师事务所正式出具审计报告的情况下为其披露2016年年报，并未及时向股转系统报告或发布风险警示公告。
实际上，券商新三板业务质量遭“打脸”的现象并不罕见。
7月14日，华林证券督导的金证互通(838334)在发布的监事辞职的公告中，误将 “监事”写成了“董事”。
而且，自2017年5月以来，金证互通已经发布了两条更正公告。相关的业务程序和风控成为摆设。
华林证券升为*级A**：新三板业务质量遭“打脸”
8月14日，证监会公布2017年证券公司分类结果，华林证券从2016年的BBB级上升为*级A**。但华林证券的新三板业务质量却遭“打脸”。
7月14日，华林证券督导的金证互通(838334)发布了一条监事辞职的公告，但在辞职原因中却将“监事”误写成了“董事”。
金证互通2017-033号公告显示，公司监事会于2017年7月12日收到监事唐树仁递交的辞职报告。但公告中的辞职原因部分却显示为：“唐树仁先生因个人原因，申请辞去公司董事职务。”
图片截取自金证互通公告
一位券商从业人士告诉新三板在线，根据挂牌业务规则，挂牌公司拟对外发布的公告需提交给持续督导券商，经层层审核后才能对外发布。
具体而言，在对外发布一条公告前，挂牌公司相关工作人员需将公告内容编写好后会提交给券商督导员，持续督导员审核后会将拟发布的公告文本向上级提交审核，经质控等部门审核后才能对外发布。
“一般情况下，我们会尽快把公告准备好发给持续督导员，留出时间给他们审核走流程。”一位挂牌公司证券事务代表对新三板在线如是表示。
新三板在线翻阅金证互通公告后发现，自2017年5月以来，金证互通就对公司已发布的公告进行过两次更正。
一次是2017年5月9日，金证互通发布更正公告，称其在2017年4月17日发布的2016年年度股东大会通知的相关公告存在错漏。在原公告第二项会议审议事项中，遗漏《关于公司的议案》内容。
另一次是2017年6月21日，金证互通对2017年6月15日发布的《2016 年年度权益分派实施公告》(公告编号：2016-031)进行更正。
督导“不利”：股转系统暂停华林证券部分推荐业务
根据东方财富Choice数据统计，华林证券共督导一正启源(430166)等68家新三板挂牌公司，ST米米乐(833048)和ST华印(430694)均为其督导对象。
值得注意的是，今年6月16日，华林证券被给予暂停从事部分推荐业务的纪律处分。经股转系统查明，华林证券存在未能督导公司正确办理股票暂停转让，以及未能督导公司及时披露重大信息的违规事实。
2016年4月11日，华林证券在未完整收到族兴新材股票暂停转让申请材料，也未向股转系统提交股票暂停转让申请的情况下，即为族兴新材披露《长沙族兴新材料股份有限公司关于上市申请获证监会受理并在全国中小企业股份转让系统暂停转让的公告》。
上述事项导致族兴新材股票在该公告披露后，实际仍处于可交易状态，直至2017年3月28 日，股转系统发现其股票仍处于可交易状态，随即给族兴新材办理了紧急停牌。
此外，2016年9月12日和2016年10月31日，族兴新材分别向证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市中止审查申请、恢复审查申请且均获同意，但华林证券未能及时督导族兴新材在股转系统指定信息披露平台进行信息披露。
基于以上事实，股转系统对华林证券给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入诚信档案。从收到纪律处分决定之日起三个月内，股转系统暂不受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务，原有持续督导义务不因此而免除。
如从2017年6月14日，股转系统发布《关于给予华林证券股份有限公司暂停从事部分推荐业务的纪律处分的决定》算起，目前，股转系统仍暂不受理华林证券推荐公司股票挂牌和承接持续督导业务。
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