平安证券股份有限公司（平安证券）

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为平安信托有限责任公司，公司最终控股股东为平安集团。公司无实际控制人。

二、公司简要及沿革

平安证券前身系1991年8月成立的平安保险证券业务部。1996年7月18日，经中国人民银行银复[1995]368号文件批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册资本为1.5亿元，总部设在深圳。

2001年3月15日，公司注册资本由1.5亿元增加至10亿元。其中以盈余公积转增股本4.5亿元，新股东以现金方式出资4亿元。

2005年5月8日，公司注册资本由10亿元增加至13亿元，新增资本3亿元由平安信托出资。

2005年12月16日，公司注册资本由13亿元增加至18亿元，新增资本5亿元由平安信托出资。

2008年4月2日，公司母公司平安信托所持本公司股权比例增加至86.7666%。公司最终控股股东为平安集团。

2009年6月17日，公司注册资本由18亿元增加至21.6亿元，新增资本3.6亿元由未分配利润转增。

2009年9月27日，公司注册资本由21.6亿元增加至30亿元，新增资本8.4亿元由未分配利润转增。

2013年3月13日，公司注册资本由30亿元增加至55亿元，新增资本25亿元由未分配利润转增。

2015年

2015年，因国家工商管理总局职能调整，公司注册登记机关由国家工商管理总局变更为深圳市市场监督管理局，并于2015年9月25日取得深圳市市场监督管理局颁发的企业法人营业执照。

公司先后进行了三次增资，公司注册资本由55亿元增加至85.74亿元。

2016年

公司通过资本公积金转增资本，并整体改制为股份制公司，公司名称变更为平安证券股份有限公司，注册资本变更为138亿元。于2016年9月20日，公司取得深圳市市场监督管理局颁发的变更后的营业执照。

2017年

平安证券经纪业务总客户数突破1，300万，跃居行业第一。APP月活达到348万，炒股生态圈初步建立。领航平台系统荣膺中国计算机用户协会“云鹰奖”最高成就奖。

2018年

继2011年首次获得A类AA评级后，2018年再次获得该评级。

2021年

连续四年获得A类AA评级，经纪总客户数跃升至超2，000万，蝉联行业第一。

2022年

经纪总客户数超2，200万，连续六年稳居行业第一。

三、内部机构设置

四、员工情况

截至2022年12月31日，本公司员工总数为4，864人（其中内勤人员3，003人、外勤人员1，861人），人员结构分布详见下表。

五、主要财务数据

六、各项业务情况

平安证券通过本公司及子公司平安期货、平安财智、平安磐海等，向客户提供证券经纪、期货经纪、投资银行、资产管理及财务顾问等全方位的金融产品和服务。截至2022年12月31日，公司注册资本为138亿元。

本公司经营的业务包括财富管理业务、企业及机构证券服务和投资管理，详细组成部分如下：

2022年，平安证券实现归属于本公司股东的净利润44.48亿，再创历史新高，同比增长18.8%。截至2022年12月31日，公司总资产2，620.03亿，同比增长3.4%；归属于母公司股东权益454.26亿，同比增长7.4%。

财富管理业务方面，公司持续深化科技赋能，稳步推进各业务全方位“线上化、数据化、智能化”，借力互联网平台思维，贯彻聪明经营理念，打造行业领先的智能化券商服务平台，获客数量稳步增长。截至2022年末，经纪个人客户数突破2，200万，稳居行业第一4。作为专业品质的服务阵地和触点，“平安证券APP”坚持以客户为中心，依托智慧投顾服务体系，向客户提供“有AI•懂你，科学投资”的陪伴式财富管理服务，截至2022年末，用户活跃度位居券商前三。公司加快推进财富管理能力建设，通过专业投研、金融产品、投顾服务协同驱动财富管理体系升级，围绕客户财富业务的投前、投中、投后环节，将专业服务内嵌业务场景，进一步完善客户分层的投顾服务体系，提升客户服务体验。同时，公司积极开展基金投顾业务，上线基金投顾服务品牌“安心投顾”，搭建三大场景、九个组合的策略图谱体系，并探索安心大使线上化服务模式，截至2022年末，基金投顾业务累计服务超2.5万客户，参与规模近25亿。凭借在全业务数字化升级及科技创新领域的杰出表现，以及对投资者教育工作的深度耕耘，公司荣获《每日经济新闻》金鼎奖“2022年度最受用户喜爱APP”、《证券时报》君鼎奖“2022年中国证券业全能财富经纪商”、深证投资者服务中心“2022年度深圳辖区优秀投资者教育基地（互联网）”等多个奖项和荣誉。

企业及机构证券服务方面，公司投资银行业务依托集团综合金融平台，打造创新投融资业务驱动模式，全方位为客户量身定制各类投融资产品。一方面，强化专业化分工，以客户需求为中心、以客户经理为纽带，整合大投行和全公司产品专家资源，为客户提供高质量的方案设计与项目执行。另一方面，强化队伍和能力重构，进一步提升专业品质和敏捷服务，强化行业聚焦，稳步推动创新型产品发展。2022年，公司债类承销业务持续保持行业领先，资产证券化承销业务排名市场第二6，并落地多个创新项目；股权融资业务完成8个项目7。公司交易业务发挥“领先的交易系统”、“全面的风控能力”、“优秀的交易能力”和“综合金融庞大客群网络”四大优势，持续提升“交易、销售”两大核心能力，推进业务稳健发展。自营交易业务方面，平安证券持续加强市场分析研判，并根据市场形势敏捷运用交易工具和交易策略，投资收益率大幅跑赢市场，固定收益及其衍生品二级市场交易量继续保持市场前列。交易服务业务方面，平安证券以客户需求为导向，“科技+交易”为手段，不断提升产品创设和交易服务能力，债类服务内容不断丰富，股类服务业务规模显著增长，2022年场外衍生品新增名义本金同比增长超100%。机构销售业务发挥机构客户销售统筹职能，依托营销管理系统的数字化经营，搭建全景化、多层次客户画像和产品画像，更深入有效的触达客户端，为客户提供更专业的服务。凭借在固定收益业务领域的优异表现，公司获得中国外汇交易中心评选的银行间本币市场“市场影响力奖－核心交易商”、“市场影响力奖－债券市场交易商”、“市场影响力奖－衍生品市场交易商”、“市场影响力奖－市场共建机构”、“市场创新奖－券商短融发行”、“市场创新奖－X-Swap”、“市场创新奖－自动化交易”等奖项。

投资管理业务方面，公司资管业务坚持“聚焦精品策略，打造差异化优势”的市场定位，持续强化主动投资能力建设，升级服务品质，强化科技赋能，严守合规底线，公司资产管理规模排名行业前十。其中核心产品收益表现突出，排名居市场前列。凭借在资产管理领域的优异表现，公司荣获2022年度中国证券业资产管理“新锐资管机构君鼎奖”、“资管量化团队君鼎奖”，2022年度中国券商英华奖中的“成长券商资管”、“优秀量化类券商资管”等行业大奖。

财富管理业务

本公司依托先进的数字化经营平台、高速的交易系统、专业智能的投顾技术，为广大客户提供多元化的财富管理服务。2022年，公司持续深化“打造平安综合金融服务战略下的智能化证券服务平台”战略，稳步推进各业务全方位“线上化、数据化、智能化”；依托“平安证券APP”超级服务平台，公司客户数持续增长，保持行业第一8，用户活跃度稳居券商前三9；坚持以客户为中心，加快推进财富管理能力建设，通过专业投研、金融产品、投顾服务协同驱动财富管理体系升级，财富管理收入结构日趋多元化。

持续增长、规模庞大的个人客户群

公司依托综合金融优势，持续深化互联网平台与内外部渠道合作，积极探索创新获客模式，报告期内初见成效。同时，公司借助智慧投顾平台，应用“AI+远程+线下”模式提供覆盖客户全旅程的陪伴式财富管理服务，推进客户分层经营模式，改善客户体验，为客户提供多元化的财富管理服务，实现优质客户引入及留存。

公司个人客户数持续增长，截至2022年末，个人客户数超2，200万，保持行业第一，“平安证券APP”月活跃用户数券商排名第三。

推进“线上化、数据化、智能化”的经营路径，打造行业领先的智能化券商服务平台公司致力于打造行业领先的智能化券商服务平台，依托互联网平台思维，运用科技赋能方式，聚焦专业品质提升，不断推进各业务全方位线上化、数据化、智能化改造，为客户提供专业、有温度的金融服务。作为专业品质的服务阵地和触点，“平安证券APP”坚持以客户为中心，从客户需求出发，依托人工智能、大数据等核心科技，持续升级智慧投顾服务体系，打磨核心功能和场景，改善客户体验。同时，公司推出包含策略交易、条件选股、智能盯盘、量化严选、基金投顾等在内的多项功能，为超过2，200万投资者提供差异化、多元化、贯穿整个投资旅程的陪伴式服务，用专业为客户创造价值。

凭借在数字化升级及科技创新领域的杰出表现，以及投资者教育工作的深度耕耘，公司荣获《每日经济新闻》中国金鼎奖“2022年度最受用户喜爱APP”、《证券时报》君鼎奖“2022年中国证券业全能财富经纪商”、深证投资者服务中心“2022年度深圳辖区优秀投资者教育基地（互联网）”等多个奖项和荣誉。

加快推进财富管理转型，基金投顾业务初见成效

2022年，公司加快推进财富管理能力建设，通过专业投研、金融产品、投顾服务协同驱动财富管理体系升级。公司进一步夯实研究支持体系，加强优质金融产品的筛选与供应，为客户资产配置服务打下坚实基础。同时，不断完善客户分层的投顾服务体系，以线上平台与分支机构为服务载体，围绕客户财富业务的投前、投中、投后环节，将专业服务内嵌业务场景，提升客户服务体验，推进财富管理服务的范式迭代。公司积极开展基金投顾业务，推出基金投顾服务品牌“安心投顾”，搭建三大场景、九个组合的策略图谱，构建以客户为核心的服务体系，通过科技赋能实现智能全委托的“投”及精准陪伴式的“顾”，满足不同风险及收益偏好投资者的个性化需求，为投资者提供全面、专业、智能的专属投顾服务。截至2022年末，基金投顾业务累计服务超2.5万客户，参与规模近25亿。

证券经纪

公司证券经纪业务在股票、基金、债券等证券交易中为客户提供代理服务。2022年，国内股票市场震荡下行，A股交易活跃度下滑，沪深两市全年日均成交量0.99万亿，同比下降10.6%。公司经纪业务持续优化客群结构，深化财富管理转型，拓展机构业务，股票交易佣金市场份额稳步增长，截至2022年末，佣金收入排名稳居行业前十。

财富管理业务

证券融资

公司证券融资业务提供融资融券、股票质押式回购等多样化资本中介服务。公司融资融券业务坚持科学投资理念，依托大数据、人工智能等核心科技，不断提升客户服务体验，同时持续完善风险管控体系、严守合规底线，守护客户利益，实现融资融券业务良性发展。2022年，公司期末总体两融户市场份额提升至3.70%11，融资融券业务期末规模市场份额稳步增长，达3.33%。

金融产品销售及投资咨询

公司根据客户的投资需要及资产规模，提供全面、增值性的金融产品销售及投资咨询服务。2022年，公司立足于客户视角，全面推进买方财富管理转型，充分做好KYC，从客户账户层面提供资产配置解决方案。截至2022年末，私人投顾服务（PIA）累计签约客户超2万户。随着买方投顾模式下产品配置业务的不断推进，公司2022年代理销售公私募产品（不含货币基金）保有量超600亿，2022年四季度股混公募基金保有量券商排名第7。

期货经纪

公司通过子公司平安期货为客户提供专业的期货经纪、期货资管、投资咨询、风险管理等服务，满足客户的价差交易、风险对冲、大类资产配置等需求。平安期货是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所及上海国际能源交易中心的会员单位，连续4年获评A类监管评级。2022年，平安期货坚定执行“抓住经纪主轴，多点协同增长”的业务战略；在机构业务方面，打造“汇研+”投研服务体系，持续输出会议、路演、套保服务等投研服务，支持金融客户期货及衍生品交易，赋能产业客户套保稳经营，持续推进金融服务支持实体经济高质量发展；在零售业务方面，专注提升个人投资者交易水平，举办实盘大赛、模拟大赛，围绕投资者成长周期推出新手课程、智能投顾体系服务。社会责任方面，平安期货积极利用期货市场风险管理功能，推进三省六地“保险+期货”专项项目，为全面推进乡村振兴贡献力量。2022年，平安期货经营业绩表现优秀，在行业净利润同比下降19.8%的情况下，公司净利润逆势增长4.0%，净利润排名跃升6名至行业第1213，全年客户数较期初增长24.1%，荣获《期货日报》“最佳期货公司奖”、“最佳金融期货服务奖”。

境外业务

中国平安证券（香港）及其下属子公司开展境外业务，主要从事证券经纪与财富管理等业务。香港公司聚焦财富管理与投行业务发展，致力于建立全方位服务平台以满足客户对国际金融服务日益增长的需求。2022年投行业务取得突破，全年新增签署9个保荐协议，5个保荐项目递交A1上市申请表，1个保荐项目成功上市；经纪与财富管理业务聚焦提升高净值客户服务与体验，收入同比显著增长。

企业及机构证券服务

本公司企业及机构证券服务业务包含投资银行、证券销售及交易。公司把握市场机遇，前瞻布局，不断扩大在固定收益业务各环节行业领先优势。投行业务依托集团综合金融平台，深化行业聚焦，全面打造智能投行，不断提升自身专业能力和服务水准；机构销售与交易业务以科技赋能优化交易系统、提升营销效率，不断迭代升级“人+机器”平台，投资收益跑赢市场，机构客户服务能力强化。

投资银行

公司投资银行业务包括债类融资、股权融资、财务顾问业务，致力于为客户提供全方位、一站式综合金融服务。2022年，公司投资银行业务深入贯彻以客户为中心、全产品覆盖、一站式服务的理念，打造创新投融资业务驱动模式，全方位为客户量身定制各类投融资产品。股权业务持续推进聚焦重点行业和重点区域的双轮驱动策略，债券业务加大综合金融协同和区域化承揽，提升客户储备。同时，公司持续强化科技赋能，推进智能投行系统平台建设，实现质控、内核、底稿及存续督导流程线上化，优化智能承做功能，进一步丰富尽调场景加速工具，提升业务全流程管控能力。

债类融资

2022年受经济下行和产业政策影响，债券和资产证券化业务市场发行规模均同比下降。债券业务发行规模3.46万亿，同比下降11.2%；资产证券化业务发行规模1.19万亿，同比下降26.2%。公司债类融资业务排名稳居行业前列，债券融资规模1，368亿，位列行业第七14；资产证券化承销规模1，454亿，位居行业第二15。公司加大探索产品创新，取得银行间债券产品主承资格，落地25单16，申报39单。同时，积极设立创新产品服务实体经济，完成了北京昌平区首单纾困专项公司债券－北京昌鑫建设投资有限公司2022年面向专业投资者非公开发行纾困专项公司债券（第一期），融资规模10亿；全国煤炭行业和河北省首单低碳转型挂钩公司债－开滦（集团）有限责任公司2022年面向专业投资者非公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期），融资规模10亿；上海证券交易所和浙江省首单数字经济公司债券－华数数字电视传媒集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（数字经济）（第一期），融资规模3.5亿；北京市属国有企业首单碳中和ABS产品－平安－京能清洁能源1期资产支持专项计划，储架规模50亿。

股权融资

2022年，受监管审核趋严叠加市场波动影响，股权融资市场整体发行家数和规模均同比下降。IPO发行416家，同比下降20.0%，募集资金5，223亿，同比下降13.9%；再融资17发行478家，同比下降18.7%，募集资金金额8，865亿，同比下降10.7%。公司锁定客户需求，持续跟踪服务客户，提升专业能力，优化内部流程，报告期内完成8个18股权融资项目。

财务顾问业务

2022年，公司全年完成3单并购重组项目，成功运作雪天盐业发行股份购买资产等项目。同时，公司围绕客户开拓、跟踪服务的思路，储备多个并购重组项目。

证券销售及交易

本公司证券销售及交易业务主要包含固定收益与商品交易、机构销售及研究。

固定收益与商品交易

2022年受多重因素扰动，固定收益品种间分化加剧，现券利率呈“低趋势、窄波动”特征，国债期货大幅震荡。公司围绕“自营交易+代客服务”的综合交易体系，强化交易和科技融合创新，不断完善大类资产产品图谱，交易业绩实现同比增长。自营交易方面，平安证券持续夯实固定收益类多资产交易和定价能力，打造多元化的投资平台，持续加强市场分析研判，并根据市场形势敏捷运用交易工具和交易策略。2022年依靠较强的择时与对冲能力，投资收益率大幅跑赢市场，固定收益及其衍生品二级市场交易量继续保持市场前列。交易服务方面，平安证券以“科技+交易”服务客户，不断提升产品创设和交易服务能力。债类代客服务内容持续完善，与外汇交易中心合作，于iDeal工作台上线平安证券固定收益产品报价系统－报价魔方，向市场提供包括现券、利差、买断式逆回购在内的报价服务以及平安固收研报等增值服务。股类代客服务强化场外衍生品布局，收益互换与场外期权业务稳步开展，2022年场外衍生品新增名义本金同比增长超100%。凭借在固定收益业务领域的优异表现，公司获得中国外汇交易中心评选的银行间本币市场“市场影响力奖－核心交易商”、“市场影响力奖－债券市场交易商”、“市场影响力奖－衍生品市场交易商”、“市场影响力奖－市场共建机构”、“市场创新奖－券商短融发行”、“市场创新奖－X-Swap”、“市场创新奖－自动化交易”等奖项。

机构销售及研究

销售交易事业部发挥机构客户销售统筹职能，依托北、上、深销售团队，开展债权销售、股权销售、研究销售等业务，衔接产品端和资金端。事业部依托营销管理系统的数字化经营，搭建全景化、多层次客户画像和产品画像，更深入有效的触达客户端，持续为客户提供更专业的服务，逐步实现从销售商到服务商的进阶，围绕债券生态圈、基金生态圈提供延伸服务。

研究所依托平安集团资源，专注产业与行业研究，围绕医疗健康、电子信息、汽车、绿色能源、大消费、金融、房地产等领域积极布局，做深做精，输出高品质、全方位、多形式的研究服务。2022年，研究所紧抓资本市场热点，发布《碳中和研究》、《共同富裕》、《ESG研究》、《半导体研究》、《咖啡专题》等系列主题报告，形成《绿色金融支持实体经济发展白皮书》、《平安行研汇（季刊）》等精品研究产出。除了对外服务，平安证券研究所亦加强内部协同，承接集团递交至国办、证监会等的高层级研报任务。扎实的研究实力受到内外部一致认可，平安证券研究所荣获2022年Wind金牌分析师评选“最受关注机构”、“最佳ESG研究机构”，策略、固收、地产、汽车、银行均上榜Wind“金牌分析师”；在第十六届（2022）卖方分析师水晶球评选中，医药团队获医药生物行业公募机构投票榜单第一名。

投资管理

公司投资管理业务坚持“聚焦精品策略，打造差异化优势”的市场定位，持续加强主动投资管理能力建设，资产管理规模排名行业前十；同时，平安财智作为公司全资私募股权投资子公司，积极挖掘潜力项目，在项目退出端取得良好成绩。

资产管理

随着我国资产管理行业结构性变革持续深化，行业步入提质升级新格局，资产管理服务需求日益多元化与综合化，对资产管理机构的投资能力、产品创新、风险管理等提出更高要求。同时，2022年宏观经济发展受海外地缘冲突等因素制约，资本市场预期转弱，资管行业整体规模较年初下降。

2022年公司资管业务坚持“聚焦精品策略，打造差异化优势”的市场定位，持续强化主动投资能力建设，升级服务品质，强化科技赋能，严守合规底线，公司资产管理规模排名行业前十。其中核心产品收益表现突出，排名居市场前列。凭借在资产管理领域的优异表现，公司资产管理事业部荣获2022年度中国证券业资产管理“新锐资管机构君鼎奖”和“资管量化团队君鼎奖”，2022年度中国券商英华奖中的“成长券商资管”、“优秀量化类券商资管”等多项行业大奖。

私募股权投资基金投资管理

公司通过全资子公司平安财智经营私募股权投资基金投资管理业务，主要通过平安财智及其子公司设立的私募股权投资基金，进行股权投资及投资管理业务。

2022年，平安财智积极挖掘潜力项目，实现投研一体化运作，在项目退出端取得良好成绩，其中4个项目成功退出，2个项目已上市，2个项目正在IPO进程中。

资本及流动性管理

公司资本管理集中统一，资本布局合理，融资渠道广泛，配置高效合理，有效支持业务发展。流动性管理秉承“安全第一，提高效率”原则，通过动态的资产负债表管理，保持适度流动性，实现风险与收益平衡。

概述

公司设立资金部，作为“资产负债委员会”（ALCO）秘书机构，承担日常资产负债管理及流动性管理职能。通过对资产负债动态管理，合理适度流动性管理，平衡风险收益，支持公司整体战略目标达成。持续建立良好的公司信用管理从而提升外部融资能力，制定总体的融资策略，拓展融资渠道；合理配置公司资本、资金，保持适度流动性，实现风险与收益平衡。

资本管理：资本布局合理，融资渠道广泛，配置高效合理，有效支持业务发展公司资本管理以合法合规为前提，遵循“战略匹配、风险可控、审慎投入、成本效益、结构优化”的原则，对资本实行集中管理、统一规划，持续监控。

公司的资本构成主要为股东注资和留存收益，2022年5月12日公司面向专业投资者公开发行次级债券30亿元，进一步增强风险抵御能力。截至2022年12月31日，公司总股本为138亿元，归属于母公司股东的权益为454.26亿元，较2021年末的422.91亿元增加7.41%；公司净资本409.84亿元，其中：核心净资本335.02亿元、附属净资本74.82亿元。年度内资本充足，截至2022年末，公司风险覆盖率为232.20%，可有效支持公司各项业务开展。

公司不断拓展多元化融资渠道，根据公司资金需求进行短、中、长期融资，支持公司业务发展。主要融资方式包括拆借、债券回购、转融通、收益权转让、发行短期融资券、收益凭证、公司债、次级债、永续次级债等。2022年，公司取得交易所市场300亿元的公募公司债券发行额度，获批银行间市场165亿元短期融资券余额上限，并与国有及股份制大型商业银行保持良好合作，授信额度充足，为公司融入资金提供了坚实保障。

流动性管理：深化流动性动态管控机制，安全高效、风险可控

公司遵循“战略匹配、风险可控、审慎投入、成本效益、结构优化”的资产负债管理和“安全第一，提高效率”的流动性管理原则，通过指标敞口日频监控、前置预警及报告、强化系统建设、完善应急体系等方式，构建动态流动性管控体系，确保公司持续经营的流动性需求。

1.指标动态监控：持续完善流动性风险指标及限额，并日频动态监测与评估，确保流动性风险监管指标持续满足监管和公司自身管理要求。构建动态日频指标及敞口监控体系，前置识别潜在风险，提前安排流动性管理动作，有效管控公司流动性。

2.预警及报告：建立了内部预警体系及报告制度，实现了对各项流动性指标的T+1日动态监控和自动预警功能，及时掌握各业务及分支机构经营中的流动性情况，辨识流动性风险，并采取措施促进本公司安全稳健地持续经营。

3.储备及应急：建立优质流动性资产储备和应急储备，制定了流动性应急管理计划，储备了存款、国债、政策性金融债等在极端情况下仍可随时变现的高流动性资产，以备意外支出；适时开展流动性风险压力测试和应急演练，确定风险点和脆弱环节，并制定应对措施。

公司已建立相关资金管理及流动性管理系统，并持续推动信息系统升级优化，科技赋能公司流动性及流动性风险管理。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

N.A