对影响市场正常交易秩序的违法违规行为“零容忍”态势延续。
继量化私募“灵均投资”因为异常交易遭处罚后，又有一家私募基金因违规行为被罚。
近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。
“近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。”2月28日晚间，证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问时表示，证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。
在股指期货多个品种上超交易限额交易
经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。
根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。
据中国证券投资基金业协会官网查询，上海维万公司成立于2016年1月，注册资本为1000万元，从事的业务类型为私募证券投资基金，机构信息最后更新时间为2024年1月4日。出资人信息方面，上海维万公司股东方共有三位，上海和袅贸易合伙企业（有限合伙）和左汉宁分别持股30%，张旺持股40%。
严打以不正当手段规避交易监管等行为
市场人士认为，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，这是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现。
据悉，一直以来，中金所抓住“强监管、防风险、促发展”这一主线，全面强化监管主责主业，坚持系统观念，深化期现一体思维和底线思维，狠抓监管能力建设，建立健全期现货跨市场监管联动机制，加强市场交易行为监测监管和全面风险管理，守牢风险底线，全力维护市场安全稳定运行。
中金所表示，将按照证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。
证监会新闻发言人表示，下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行
对违法违规行为保持高压态势
事实上，近一段时间，证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易等案件，起到了很好的警示震慑效果。
2 月22日，证监会公布了6份行政处罚决定书，涉及操纵市场、内幕交易等违法违规行为。
2月20日晚间，沪深交易所分别发布公告，对宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）限制交易并启动公开谴责程序。2月19日，上交所、深交所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00、9:30:00至9:30:42，宁波灵均名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单，分别卖出沪市股票合计11.95亿元、深市股票合计13.72亿元，期间上证指数、深证成指快速下挫，影响了正常交易秩序，违反沪深交易所交易规则中“通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易，影响本所系统安全或者正常交易秩序”的规定，构成异常交易行为。
2月9日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
2月9日，证监会披露了集中处理多名从业人员违法炒股的情况。证监会表示，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
来源 | 金融时报
编辑 | 王姝