证券市场基本法律法规
[选择题]
1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。
A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下
正确答案是： B 解析违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以 10 万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。
2、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C. 代销、包销的期限及起止日期 D. 当事人的背景信息
正确答案是： D 解析证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 3. 代销、包销的期限及起止日期。 4. 代销、包销的付款方式及日期。 5. 代销、包销的费用和结算方式。 6. 违约责任。 7. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10 B.15 C.20 D.30
正确答案是： B 解析收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
4、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。
A. 以其出资额为限 B. 以其全部资产 C. 以其净资产为限D.在抽逃范围内
正确答案是：D 解析公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。
5、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
正确答案是：D 解析内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。 (3) 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4) 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
6、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变， 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金
正确答案是：B 解析封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 ( ) 的罚款。
A.1%～3% B.1%～5% C.3%～5% D.5%～10%
正确答案是： B 解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。
8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信 息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的， 责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上50万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元以下 D.30万元以上60万元以下
正确答案是： D 解析 证 监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给 予警告，并处以30万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上 30 万元以下的罚款。
9、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 ( ) 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2 B.3 C.4 D.5
正确答案是： D 解析 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
10 、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。 A. 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B. 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 C. 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、 账簿、报表、合同、数据信息等资料
正确答案是： A 解析 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。
11、下列关于公司法律地位的说法错误的是（ ）
A.分公司和子公司都具有法人资格 B.子公司和母公司都具有法人资格 C.总公司和母公司都具有法人资格 D.子公司能独立承担民事责任
正确答案是：A 解析 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
12、下列人员中，可以成为持有公司 5% 以上股权的股东的是 （） 。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75%
正确答案是：A 解析 有 下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低 于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
13、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府
正确答案是：B 解析 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
14、证券法所调整的有价证券不包括 ( ) 。
A.股票 B.企业债券 C.证券衍生品种 D.汇票
正确答案是：D 解析 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
15 、股份公司上市条件的股本总额为（）万元
A.1000 B. 2000 C.3000 D.5000
正确答案是： C 解析 股份公司上市条件的股本总额为3000万元
16 、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是 ( ) 。
A. 申请人填写“股份非交易过户申请表” B. 申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C. 申请人提交继承人身份证原件及复印件 D. 申请人填写家庭住址
正确答案是： D 解析 自 然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代 办人有效身份证明文件及复印件。
17 、 ( ) 是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A. 非法集资类犯罪 B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C. 违规披露、不披露重要信息的犯罪 D. 欺诈发行股票、债券罪
正确答案是： D 解析 欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
18 、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施
正确答案是：A 解析 中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有： 3 至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施
19、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（ ）
A. 基金财产等同于清算财产 B.清算财产属于基金财产 C.基金财产属于清算财产 D. 基金财产不属于清算财产
正确答案是：D 解析 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）
A.新设分立 B.创设分立 C.派生分立 D.吸收分立
正确答案是：A 解析 公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。
21、有限责任公司的权力机构是( )。
A.股东会 B.董事会 C.职工代表大会 D.监事会
正确答案是：A 解析 股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。
22、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A. 个人 B. 期货交易 C. 期货结算 D. 期货保证金
正确答案是： C 解析 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
23 、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。 A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.6000万元
正确答案是： C 解析 向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。
24 、已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2 B.3 C.4 D.5
正确答案是： B 解析 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
25 、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过 ( ) 个。 A.30 B.40 C.50 D.60
正确答案是： C 解析 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。
26 、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（ ）
A. 公平原则 B. 公开原则 C. 公正原则 D.同股同价原则
正确答案是：A 解析 所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利；其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A
27、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户 的是( ) 。
A.客户信用资金台账 B.融券专用证券账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金账户
正确答案是：B 解析 融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
28、个人申请保荐代表人资格不包括（）。
A.具备3年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D.负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案是：D 解析 个 人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 (3) 参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 (5) 未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
29、在证券经济业务中，客户指令具有（）。
A.广泛性 B.中介性 C.保密性 D.权威性
正确答案是：D 解析 证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。 2. 证券经纪商的中介性。 3. 客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 4. 客户资料的保密性。
30 、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是 ( ) 。
A. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 B. 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款， 并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 D. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
正确答案是： D 解析 D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
31 、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后 果。 A. 分公司 B. 总公司 C. 证券公司 D. 证券交易所
正确答案是： B 解析 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
32 、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前制备于本公司，供股东查阅。
A.10 B.15 C.20 D.30
正确答案是： C 解析 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。
33、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。
A.3 B.5 C.10 D.15
正确答案是：A 解析 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。
34、采取 ( ) 销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。
A.转销方式 B.代销方式 C.直销方式 D.助销方式
正确答案是：B 解析 我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。
35、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是 ( ) 。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案是：D 解析 A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
36 、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时， 允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数 的（ ）。 A.10% B.20% C.35% D.50%
正确答案是：C 解析 在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
37 、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是 ( ) 。
A. 单一客体 B. 复杂客体 C. 简单客体 D. 任何客体
正确答案是： B 解析 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
38 、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A. 会员 B. 期货交易所 C. 期货交易公司 D. 中国期货业协会
正确答案是： A 解析 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
39 、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 正确答案是： C 解析 根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。
40 、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A.50%；50% B.30%；50% C.50%；30% D.30%；30%
正确答案是： A 解析 控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
41、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得 超过( ) 人。 A.50 B.100 C.150 D.200
正确答案是：D 解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
42、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案是：B 解析 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
43、（）是证券自营业务的最高决策机构。
A.监事会 B.董事会 C.自营业务部门 D.投资决策机构
正确答案是：B 解析 董事会是证券自营业务的最高决策机构。 44、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A. 中国证券监督管理委员会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
正确答案是：C 解析 中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
45 、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
A. 年满 18 岁的在校大学生 B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C. 具有初中学历 D. 大学毕业后待业的人员
正确答案是： C 解析 从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。 (3) 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考
46 、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公 司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时， 股东（ ）。
A. 以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资 B. 代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资 C. 只有追回抽逃出资 D. 无权追诉
正确答案是： B 解析 股 东依其出资比例享有利益，若股东抽逃出资后仍享有利益，显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为，其他 已足额出资的股东可以根据公司章程 的规定要求其承担违约责任， 也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定，在公司怠于行使其追偿权时，代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资。
47 、下列选项中不属于农产品期货的是 ( ) 。 A. 大豆 B. 咖啡 C. 天然橡胶 D. 原油
正确答案是： D 解析 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
48、证券投资咨询机构与电视台合办或者协*证办**券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监会 D.证券交易所
正确答案是：C 解析 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*证办**券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。
49、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是 ( ) 。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案是：D 解析 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
50、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪
正确答案是：D 解析 欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。