文|听文

编辑|大树

随着知识经济和全球化进程加速发展，科学技术已经成为现代经济社会发展的主要动力，科学技术的创新正逐渐成为决定区域经济发展的关键因素 。

我国各地区自主创新、技术引进对全要素生产率影响的实证分析

本文通过面板数据模型，对以R&D投入和技术引进表征的科学技术创新与全要素生产率间的关系进行实证分析。

自主创新是指通过拥有自主知识产权的核心技术来生产新产品并发挥出价值的过程，真正提高科技创新水平，最根本的是要自主创新能力 ；

本文基于R&D投入视角，选取各省R&D经费内部支出占地区GDP比重来表示自主创新资金投入，以地区R&D人员全时当量占地区年末从业人员总数的比重表示自主创新人员投入。

一个地区的技术进步和TFP的提高除了依靠自主创新，也要借鉴国外的先进技术，技术引进是指后发地区利用一定的方式引进国外的先进技术；

不仅包括技术、工艺和机器设备，还包括科学技术知识和管理方法等。技术引进的方式主要有国外技术购买、进口贸易、外商直接投资三种；

本文选取各地区国外技术引进合同金额占地区GDP的比重代表国外技术购买，以进口贸易额占地区GDP的比重代表进口，以外商直接投资额占地区GDP的比重代表外商直接投资。

这三个变量数据均是以美元为单位，需要按当年汇率年平均价换算成人民币。

在地方的经济发展中，政府起到了比较重要的作用，合理的政府干预可以促使资源优化配置和充分利用，促进经济稳定健康发展，提高TFP 。

但如果政府过度干预也会影响市场机制正常运行从而对全要素生产率提高起到消极作用，一般政府的财政支出与干预程度相对应。

地区的市场化状况就越差，就越不利于TFP提升，本文以地方一般公共预算支出占地区GDP的比重表示政府财政支出。

产业结构的优化调整会促使资源向经济效率高的部门或产业、结构合理的领域流动和聚集，从而提高资源的配置效率，促进TFP提高；

本文以地区第二产业产值与第三产业产值的比值表示产业结构。

市场化指将市场看做解决资源配置、竞争等问题的方法，市场化程度指市场在解决这些问题中所起到的作用程度；

市场化程度提高可以推动资源的有效配置，优化生产要素的配置和使用效率，促进TFP提高 ；

另一方面，随着市场化改革的推进，企业在获得经济激励的同时，也会面临更多竞争压力，所以不得不进行技术创新，促进技术进步。

本文采用非国有经济工业总产值占地区GDP的比重来衡量，非国有经济工业总产值由工业总产值与国有及国有控股工业总产值的差值得到。

本文用科技型基础设施投资额与经济型和社会型设施投资额的比值来表示基础设施投资结构。

其中科技型基础设施投资额用科学研究和技术服务业；

信息传输、软件和信息技术服务业投资额之和来表示，经济型基础设施投资额用各地区交通运输、仓储及邮政业，电力、热力、燃气及水的生产和供应业 。

水利、环境和公共设施管理业的投资额之和来表示，经济型基础设施投资额用各地区教育，卫生和社会工作的投资额之和来表示。

经济发展不仅指经济规模增加，还包括经济质量提高，经济规模扩大可以为自主创新和技术引进提供物质基础，进而推动自主创新和技术引进促进TFP提高；

另外经济质量提高可以促进对引进技术的吸收消化，更好地发挥技术引进对提高TFP的促进作用，本文用人均GDP衡量不同地区的经济发展水平。

城镇化现象指人口向城镇聚集和转移，也是社会、经济、生产要素和空间结构的变迁和空间集聚过程 ；

这个过程也和技术创新、进步关系密切，生产要素和人口集聚可以带来技术的外溢和扩散；

有利于自主创新、引进技术溢出，从而促进全要素生产率提高，本文用年末城镇常住人口占总人口比重来衡量城镇化程度。

金融发展水平可以较好地反映金融市场的配置效率，金融市场可以减小风险，促进资本积累，保证技术创新的资金供应，有利于提高全要素生产率。

文献中的常用方法是用金融机构存款和*款贷**总额与地区GDP的比值来衡量，数据比较容易获得，所以本文沿用此方法。

购买国外技术的估计系数整体比较小，说明各地区购买国外技术对全要素生产率的影响比较弱，但国外技术购买对大多数省份全要素生产率都是起促进作用 。

其中黑龙江、山东、江苏、广东、湖北、福建、陕西、浙江等省的国外技术购买对全要素生产率起到正向影响。

其中对黑龙江、陕西的促进作用比较明显，可能与振兴东北和西部大开发战略带来较强的技术进步方面的后发优势有关。

相较于技术更加发达的地区，直接技术购买的方式更能满足技术进步的需要，且两省技术基础能力也相对较好，对先进技术的吸收能力也比较强，提高了技术溢出的效果；

而在云南、宁夏、*疆新**等西部省份则起到负向作用，可能是由于云南、宁夏、*疆新**等省份发展落后；

自身技术水平也相对落后、与发达技术差距较大、消化吸收能力差等因素，从而导致无法发挥出引进的先进技术的作用，投入产出率较低造成系数为负 ；

其他大部分中、东部地区省份的估计系数虽然为正值但不显著。

进口贸易对我国大部分省份的作用为正值且显著，但系数估计值普遍不高。

辽宁、上海、吉林、河北、山东、贵州、广西、四川、湖南、云南、甘肃、*疆新**等省进口贸易对TFP都起到正向影响。

其中辽宁、上海促进效果最为比较明显，这些省份主要位于我国中、西部，发展相对落后。

通过直接应用进口贸易带来的先进机器设备和中间产品投入到生产活动中，可以提高投入产出效率 ；

并从进口品中吸收先进技术产生溢出效应，效率提高和技术进步促进了全要素生产率提高；

而河南、宁夏则是起到显著抑制作用，进口贸易在这两省没有达到很好的溢出效果。

可能是因为，一方面这几个省份经济对外开放水平已经比较高；

国外的先进技术已经通过各种各样的渠道渗透到了各领域，和其他国家技术方面的差距缩小了，从而逐渐从依赖外商投资带来的技术溢出转变为依靠自主创新，所以估计系数为负；

另一方面可能是由于在外资进入一些企业时，会导致其他企业的生产率相对降低，生产率降低和提高的的互相作用，造成外商投资在整体经济中，对全要素生产率起抑制作用。

政府财政支出对大部分省份全要素生产率都是起到负向影响，说明政府的干预越多，就越不利于TFP提升 ；

产业结构在大多数省份中都与TFP呈正相关。

说明在这些省份中很多技术进步发生在工业、制造业这样的第二产业中，第二产业比重越高，越有利于TFP提高。

而对于北京、上海等地区来说，科技、信息、金融第三产业则更为发达，技术进步主要产生于第三产业中，的第二产业比重增加反而不利于技术进步；

市场化程度也对我国大部分省市都起到了正向促进作用，说明市场化程度越高，越有利于资源的有效配置，越能提高TFP。