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1 范围

项目名称：XXX管理系统

项目时间：20XX.12.20--20XX.3.11

成员及职责：

2 方法

1) 模型法：建立一个项目风险和机会数据库，集中软件开发和项目实施过程中可能遇到的风险和机会，项目经理参照此模型归纳其所负责项目的风险和机会，并且不断完善风险和机会数据。

2) 类比法：根据自己或他人的经验，对现有项目和与此类似的项目进行比较，从而借鉴类似项目中的风险和机会管理方法。

3) 流程图法：制作项目的整体流程图，分析各环节可能遇到的风险和机会，据此推断出项目风险和机会。

4) 工作分解结构法：将项目分解为若干子任务，并对各个子任务再分解，分解成更为详细的子任务，直到最后分解的子任务时可执行的。对子任务从负责人、执行过程、所需资源是够充足、任务能够按时完成和任务不能按时完成对项目有什么影响等方面进行风险和机会分析，从而得出项目整体风险和机会。

5) 调查访问：对一线的生产和管理人员进行调查走访，访问的内容包括：

² 哪些环节容易出现事故或问题或机遇

² 这些事件或问题会导致什么机遇或后果

² 这种潜在风险和机遇发生的频率或可能性

² 风险和机会什么时候最可能发生

² 风险和机会发生后对项目有何影响

² 风险和机会需要的措施及其成本

风险和机会分类参见《组织风险和机会列表库》。

对于已经发生但项目没有识别出的风险和机会，作为问题和机会记录在《项目问题跟踪表》《机会管理跟踪表》中进行后续的处理。

3 计划

3.1 管理计划

3.2 度量计划

4 分析

4.1 风险分析

对于项目的风险分析如下：

对已经识别出来的风险，项目经理及项目组成员评估每个风险的严重性、可能性，计算出风险系数，并按照风险系数从高到低的顺序排列风险。新识别的风险及其评估值追加到《风险管理跟踪表》中。对于风险系数较大的风险，必须分析其性质及其触发条件。

为了便于量化管理，我们给风险定义3个参数：

² 风险严重性：指风险对项目造成的危害程度。

² 风险可能性：指风险发生的概率。

² 风险系数：是风险严重性和风险可能性的乘积。

表2- 2项目风险严重性等级

表2- 3项目风险可能性等级

表2- 4项目风险系数等级（优先级）

4.2 机会分析

对于项目的机会分析如下：

对已经识别出来的机会，项目经理及项目组成员评估每个机会的收益、成本、可能性，计算出收益系数，并按照收益系数从高到低的顺序排列机会。新识别的机会及其评估值追加到《机会管理跟踪表》中。对于机会系数较大的机会，必须分析其性质及其触发条件。

为了便于量化管理，我们给机会定义3个参数：

² 机会回报率OROI：机会收益/成本的比率。

² 机会可能性：指机会发生的概率。

² 机会系数：是机会回报率和可能性的乘积。

表2- 2项目机会回报率等级

表2- 3项目机会可能性等级

表2- 4项目机会系数等级

5 处理

根据风险和机会管理策略，对识别出来的风险和机会制定出可行的风险和机会处理措施，并明确时间、处理的责任人。风险和机会管理的策略包括：

1) 设定每个已识别风险和机会的初始触发条件，触发条件是专业技术人员根据经验或者是以往项目的参考数据制定的，它是风险和机会启动的门限值，是风险和机会处理的一个预警信号。

当风险和机会的系数超过设定的触发条件时，风险和机会必须进行处理。

2) 风险和机会系数在20以上，必须立即报告给高层经理并最优先处理，对于风险要采取缓解措施并跟踪处理直到解决为止，同时制定风险的应急措施，当风险发生时进行应急处理；对于机会要采取增强机会发生率的措施，并跟踪措施处理，同时制定应对计划，即一旦来了机会，如何充分使其利益最大化，做哪些事情。

3) 风险和机会系数为10-20之间，风险也需要采取缓解措施进行处理，机会也要采取增强措施进行处理，同时进行跟踪；

4) 风险和机会系数小于10，此类风险和机会可以酌情确定当前时间是否处理。不处理的，要在以后的风险重复识别中重新评估。

6 跟踪

项目经理跟踪风险和机会处理过程，直到风险和机会已经解决为止，并将跟踪结果填写到《风险管理跟踪表》、《机会管理跟踪表》中。

² 风险系数大于20的风险，必须采取缓解措施并制定应急计划。

² 机会系数大于20的机会，必须采取增强措施并制定应对计划。

² 为每个需要处理的风险和机会，指定风险和机会处理的责任人，同时跟踪处理的情况。更新《组织风险和机会列表库》

在项目结项时，项目经理将识别出的“风险和机会列表库”之外的风险汇总并提交给EPG，经EPG评审后，将项目风险列表内容更新到《组织级风险和机会列表库》中。

7 输出

《风险管理跟踪表》

《机会管理跟踪表》

《风险转化为问题列表》

《机会成本收益讨论会议纪要》

8 出口准则

所有风险和机会都已经解决，相关的风险和机会信息记录在《风险管理跟踪表》、《机会管理跟踪表》中。