“裸条”风波中的九鼎发布自查公告:符合挂牌融资条件 无需整改

九鼎旗下借贷宝近日陷入了“裸条”风波,国家发改委副主任连维良在回应此问题时表示,我们鼓励全社会对失信行为进行联合惩戒,让失信行为无处藏身,但是很重要的一条,我们对失信行为的惩戒要做到依法依规。

6月17日晚间,九鼎集团发布了《关于是否符合新增挂牌条件的自查报告》,称公司符合《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》新增挂牌相关条件,无需整改。

公告称,2016 年5 月27 日全国股转公司下发的《股转系统公告〔2016〕36 号》文《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,要求已挂牌的私募机构,应当对是否符合《通知》中八条新增挂牌条件的(一)、(四)、(五)、(六)和(八)进行自查。

九鼎集团表示,由于私募股权投资管理业务仅为九鼎集团的一个业务板块,公司将核查对象选定为九鼎集团内部从事私募股权投资管理的运营主体:昆吾九鼎投资管理有限公司。

公告显示,其中新增挂牌条件(一)要求,管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的 80%以上。公司公告称,昆吾九鼎最近三年管理费收入与业绩报酬之和占收入来源的比例分别92.34%、93.53%、81.61%,符合新增挂牌条件(一);

昆吾九鼎及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形。符合《股转系统公告〔2016〕36号》文对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件之(四)、私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形的规定;

昆吾九鼎2013、2014、2015年度实缴资产管理规模分别为:196.72亿元、213.66亿元、290.59亿元。3年平均为233.66亿元,大于50亿元。符合《通知》对私募基金管理机构新增八个方面的挂牌条件之(五)、创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上的规定;

昆吾九鼎符合《通知》对私募基金管理机构新增八个方面的挂牌条件之(六)、已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构,并合规运作、信息填报和更新及时准确的规定;

九鼎集团自查结论认为,九鼎集团内部从事私募股权投资管理的运营主体昆吾九鼎符合贵公司《通知》中新增挂牌条件的第(一)、(四)、(五)、(六)、(八)的规定。

5月27日,全国股转系统发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,即(2016)36号文件。其中对私募机构的挂牌条件进行了完善,新增了8个方面的条件。正在申请挂牌的25家私募机构需对照新增条件进行自查、整改后重新申报。

已挂牌的26家私募机构(包括九鼎)如不满足新增要求,有1年的整改时间,到期仍不达标者将被摘牌。

当时,有观点认为,这些条件基于对已挂牌私募机构暴露的弊端而增,针对性很强,26家机构几乎家家中招,整改必将“伤筋动骨”。

资料显示,2014年4月23日,PE机构九鼎投资已正式登陆股转系统,成为第一家获批挂牌新三板的私募股权投资机构。

此外,九鼎旗下借贷宝近日陷入了“裸条”风波,媒体报道,通过网络借贷平台借贷宝,有女大学生被要求“裸持”(以手持身份证的裸照为抵押)进行借款,逾期无法还款将被威胁公布裸照给家人朋友,且借款周利息高达30%。随后,借贷宝回应称,属线下行为,将配合调查。

6月17日,在国务院新闻办公室举行的新闻发布会上,国家发展和改革委员会副主任连维良在回应近期媒体报导校园*款贷**中存在“裸条借贷”的问题时表示,我们鼓励全社会对失信行为进行联合惩戒,让失信行为无处藏身,但是很重要的一条,我们对失信行为的惩戒要做到依法依规。