一、 概述
本文主要描述了终端采购物料质量管理部SQM对供应商稽查管理要求及供应商自查自纠的管理制度。
适用于针对供应商质量管理的定期、 突击现场稽查。 但不适用于潜在供应商考察和新供应商认证。
二、 术语
无
三、 目的
为规范供应商稽查、 自查自纠的业务行为， 提高供应商稽查的效率， 并通过对稽查发现问题的管理跟踪， 达到对供应商质量管理的目的， 制定本管理制度。
四、 操作说明
根据稽查需求和目标的不同， 供应商稽查分类： 1） 定期稽查 2） 编码转产认证稽查 3）突击稽查 4） 供应商自查自纠
1 定期稽查义说明：
定期稽查， 是SQM依据供应商质量表现及业务比例， 制定的年度计划及月 度稽查计划， 预防性稽查包括： QSA稽查、 制程QPA稽查、 事先通知供应商稽查内容、 时间、 稽查人员。
要求：
供应商在华为稽查前一周（QSA稽查提前两周通知） ， 需要进行自查， 发现问题， 特别是Critical/Major问题， 并进行原因分析、 给出改善措施、 华为现场稽查发现的Critical/Major问题， 将计入季度考评扣分项。 具体参见考评说明。
2 编码转产认证稽查
定义说明：
编码转产认证稽查， SQE依据项目进度在量产前对物料成熟度特别是产品的直通率是否达到量产要求、 制程成熟度、 治具完善情况， 进行稽查。
要求：
在华为稽查前， 供应商应根据各物料族的特点及要求进行自查， 如结构件参照《结构件供应商新编码制程稽核管理规定》 及《新产品（新编码） 制程认证checklist-V01. 0》 ， 充分的暴露问题， 给出改善措施。
华为现场稽查发现以下5要素出现不符项、 将停止项目生产， 彻底解决问题后恢复生产。
编码转产5要素:
1、 零件各制程均有SOP/IS/SIP， 且经过评审受控发布, 悬挂于现场。
2、 生产、 检验所需要治具/检具必须制作完成并进行有效验证（需提供治具/检具清单及验收报告） 。
3、 FAI尺寸全部合格。
4、 单个零件的直通率需要达到报价的80％， 瓶颈工序有扩产方案。
5、 产品信赖性测试合格有记录， 且过程有抽样测试及记录， 有特采审批记录。
3 突击稽查
定义说明：
突击稽查， 是为了检查华为管理要求及改善措施落实情况而进行的稽查， 具体包括：
PCN/ECN稽查、 关键岗位稽查、 重点项目（北美、 日本） 专项稽查、 质量改善措施落实稽查（如批量隔离、 市场投诉、 错混料、 物料族月 度lar值不达标首位及其他质量异常） ， 案例分享措施的落实情况， 不会事先通知供应商稽查内容、 时间、 稽查人员， 而进行的临时稽查。
突击稽查的供应商及时间安排：
要求：
2. 1 突击稽查流程符合华为要求, 现场发现Critical/Major问题， 计入季度考评扣分项。
2. 2 突击稽查作为供应商质量改善措施验收环节， 稽查验收合格， 质量异常在华为才可以关闭。 验收合格条件：1） 改善措施须落实到管理流程文件， 否则不合格 2） 改善措施需以点带面解决一类问题。
4 供应商自查自纠
定义说明：
供应商自查自纠， 是为了保证产品质量， 对潜在的隐患、 质量风险， 进行自我检讨改进活动， 包括： QSA体系稽查、 QPA制程稽查、 零件转量产认证、 PCN及ECN稽查、 二级供应商稽查、 纠错稽查（混错料、 批量隔离、 停线） 、 关键岗位稽查、 SOP落实稽查、 设备参数设置稽查、 不良特采稽查、 可靠性测试稽查。
要求：
3. 1 供应商的质量改善专案（自查自纠、 QCC、 6sigma） 在华为启动备案、 定期汇报并验收合格， 计入季度考评奖分项。 供应商改善专案华为备案流程： 供应商每个月 第一周前三天，向SQE提报, 评审合格后， 两周汇报一次进展， 并按时验收合格。 质量改善专案评审流程， SQE稽查报告－稽查专员评审－SQM例会评审－质量运营部评审。
3. 2 供应商任命自查自纠专员， 专员职责： 1） 与华为接口 2） 推动内部工作
3. 3 制定自查自纠操作指导
3. 4 制定自查自纠巡查监督制度
3. 5 制定自查自纠激励制度
五、 SQM供应商稽查的管理
1、 稽查情况与供应商季度考评挂钩
1. 1 每个Critical/Major问题， 参照季度考评
2、 稽查结果影响供应商与华为的业务合作
2. 1 稽查问题没有彻底改善落实， 影响绩效考核
2. 2 稽查结果达不到要求， 现场停线
3、 质量运营审查稽查报告质量
3. 1 质量运营部成立专门工作组审查SQE稽查报告质量包括： 问题严重程度、 根因分析、改善落实、 稽查问题关闭。
3. 2 稽查问题关闭审查， 改善措施需以点带面解决一类问题， 稽查专员安排抽查现场。
六、 关于问题严重程度说明
Critical
会直接给产品造成批量的功能性、 可靠性、 安全性的不附合项目。
Major
系统的、 关键的、 普遍的 、 重复的问题， 需及时纠正
系统的： 指流程环节是否缺失， 包括开发流程、 过程控制流程、 质量监控流程
关键的： 指从输入到输出的重要节点， 有没有1 00％发挥作用， 输入的规格及要求评审环节、 过程中影响产品可靠性、 造成批量性的参数及条件了验证落实环节、 转量产的验收环节， 输出的合规检查环节普遍的： 指问题的存在将影响多个编码的质量重复的： 指定同一类型错误， 连续或间隔不久两次或多次发生Minor立的 、 非关键的 、 暂时的 、 非重复的问题， 也需制定纠正措施OBS厂商内部的、 单独的、 现场不便取样的问题
