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管理体系认证基础 主观题

三、问答题（每题10分，共20分）

46.2013年ISO国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容？

【参考答案】管理体系标准高层结构的核心内容是：（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

（2）相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。

（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。（《管理体系认证基础》P71：三、高层结构的核心内容）。

47.审核员要遵守审核原则，请简述审核原则。

【参考答案】

（1）诚实正直：职业的基础。（2）公正表达：真实、准确报告的义务。（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。（4）保密性：信息安全。（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础。（6）基于证据的方法。（7）基于风险的方法。（《审核概论》P13-14）

四、综合应用题（每题20分，共20分）

48.具体背景材料(略)，以下是每个小问的答案关键点仅供参考。具体完整和准确答案需要结合背景材料拓展或优化，

1、第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面?（9分）

【参考答案】

第二阶段审核的目的：对管理体系审核，主要包括：判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标；判断受审核方是否遵守了环境管理体系的各项程序；确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。

第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面：

(1)与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；

(2)依据关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告和评审；

(3)受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；

(4)受审核方过程的运作控制；

(5)内部审核和管理评审；

(6)针对受审核方方针的管理职责；

(7)规范性要求、方针、绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。（《审核概论》P103）

2、对符合性证据如何记录，对不符合性证据如何记录？（8分）

【参考答案】

对于符合的记录，应考虑以下内容：a）对判断符合的审核准则的描述或引用；b）支持符合性和有效性的审核证据(适用时)；c）符合性陈述(适用时)。

对于不符合的记录，应考虑以下内容：a）描述或引用审核准则；b）审核证据；c）不符合陈述；d）相关的审核发现(适用时)。（GB/T 19011-2021标准A.18.2和A.18.3）

3、审核员能不能记录改进建议，能否把不符合改成改进建议？（2分）

【参考答案】

可以识别和记录改进机会，除非某一管理体系认证方案的要求禁止这样做。但是属于不符合的审核发现不应作为改进机会予以记录。（CNAS-CC01：2015标准9.4.5.2）

4、ABC公司的分歧如何处理，审核结束还未能解决，怎么办？（1分）

【参考答案】

审核组长应尝试解决审核组与客户之间关于审核证据或审核发现的任何分歧意见，未解决的分歧点应予以记录。

客户应有机会提出问题。审核组与客户之间关于审核发现或结论的任何分歧意见应得到讨论并尽可能获得解决。任何未解决的分歧意见应予以记录并提交认证机构。（CNAS-CC01：2015标准9.4.5.4和9.4.7.3