第九章 建设工程监理文件资料管理

第一节 建设工程监理基本表式及主要文件资料

一、工程监理基本表式及其应用说明

（一）基本表式

1.工程监理单位用表（A类表）

（1）总监理工程师任命书（表A.0.1）。 《总监理工程师任命书》 需要由工程 监理单位法定代表人签字 ，并 加盖单位公章 。

（2）工程开工令（表A.0.2）。建设单位在施工单位报送的《工程开工报审表》（表B.0.2）上签字同意开工后，总监理工程师应签发《工程开工令》。 《工程开工令》 需要由 总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

（3）监理通知单（表A.0.3）。《监理通知单》是项目监理机构在 日常 监理工作中常用的 指令性文件 。监理工程师现场发出的 口头指令 及要求，也 应采用《监理通知单》予以确认 。

施工单位有下列行为时，项目监理机构 应签发《监理通知单》 ：

1）施工 不符合设计要求 、工程 建设标准 、 合同约定 ；

2）使用 不合格的 工程材料、构配件和设备；

3）施工存在 质量问题 或采用 不适当 的施工 工艺 ，或 施工不当 造成工程 质量不合格 ；

4）实际进度 严重滞后 于计划进度 且影响 合同 工期 ；

5） 未按专项 施工 方案 施工；

6）存在 安全事故隐患 ；

7）工程 质量 、 造价 、 进度 等方面的其他违法违规行为。

《监理通知单》应由总监理工程师 或 专业监理工程师签发 ，对于 一般问题 可由 专业监理工程师签发 ，对于 重大问题 应由 总监理工程师或经其同意后签发 。

【2021】 根据《建设工程监理规范》，项目监理机构应签发监理通知单的情形有（ABC）。

A．施工中使用不合格的工程材料和设备的

B．实际进度严重滞后于进度计划且影响合同工期的

C．未按专业施工方案施工或采用不适当施工工艺的

D．施工存在重大安全事故隐患或发生安全事故的

E．施工存在重大质量事故隐患或发生质量事故的

【解析】选项DE属于应签发工程暂停令的情形。

【2020】 根据《建设工程监理规范》项目监理机构应签发监理通知单的情形是（D）。

A．施工单位未经批准擅自施工的

B．施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

C．施工存在重大质量、安全事故隐患的

D．施工单位使用不合格的工程材料、构配件和设备的

（4）监理报告（表A.0.4）。当项目监理机构对工程存在安全事故隐患 签发《监理通知单》 、 《工程暂停令》 而施工单位 拒不整改 或 不停止施工 时，项目监理机构应及时 向 有关 主管部门报送《监理报告》 。

项目监理机构报送《监理报告》时， 应附相应《监理通知单》或《工程暂停令》 等证明监理人员履行安全生产管理职责的相关文件资料。

（5）工程暂停令（表A.0.5）

《工程暂停令》 需要由 总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

（6）旁站记录（表A.0.6）。项目监理机构 监理人员 对关键部位、关键工序的施工质量进行现场跟踪监督时， 需要填写《旁站记录》 。

“关键部位、关键工序的施工情况”应记录所旁站部位（工序）的 施工作业内容 、 主要施工机械 、 材料 、 人员 和 完成的工程数量 等内容及监理人员 检查 旁站部位 施工质量 的 情况 ；

（7）工程复工令（表A.0.7）。当暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，建设单位对施工单位报送的《工程复工报审表》（表B.0.3）上签署同意复工意见后，总监理工程师应签发《工程复工令》；或者工程 具备复工条件 而 施工单位未提出 复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况 直接签发《工程复工令》指令 施工单位复工。 《工程复工令》 需要由 总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

（8）工程款支付证书（表A.0.8）。项目监理机构收到经建设单位签署同意支付工程款的《工程款支付报审表》（表B.0.11）后，总监理工程师应向施工单位签发《工程款支付证书》，同时抄报建设单位。 《工程款支付证书》 需要由 总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

2.施工单位报审、报验用表（B类表）

（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）。施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其 技术负责人审查 后，需要连同《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》一起报送项目监理机构。 先由专业监理工程师审查 后， 再由总监理工程师审核 签署意见。《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》需要 由总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。对于 超过一定规模 的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需 要报送建设单位审批 。

（2）工程开工报审表（表B.0.2）。 同时具备 下列条件时，由 总监理工程师签署审查意见 ，并 报建设单位批准 后，总监理工程师 方可签发《工程开工令》 ：

1） 设计交底 和 图纸会审 已完成；

2） 施工组织设计 已由 总监理工程师签认 ；

3）施工单位现场 质量 、 安全 生产管理 体系 已建立，管理及施工 人员已到位 ，施工 机械具备使用条件 ， 主要 工程 材料已落实 ；

4）进场 道路 及 水、电、通信 等已满足开工要求。

《工程开工报审表》需要由总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

【2019】 根据《建设工程监理规范》总监理工程师签认《工程开工报审表》应满足的条件有（ACD）。

A．设计交底和图纸会审已完成

B．施工组织设计已经编制完成

C．管理及施工人员已到位

D．进场道路及水、电、通信等已满足开工要求

E．施工许可证已经办理

（3）工程复工报审表（表B.0.3）。当工程暂停施工的原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，应向项目监理机构报送《工程复工审批表》及有关材料。经审查符合要求的， 总监理工程师应及时签署 审查意见，并 报建设单位批准 后签发《工程复工令》。

《工程复工报审表》不需总监签字盖章；《工程复工令》需要总监签字盖章。

（4）分包单位资格报审表（表B.0.4）。施工单位按施工合同约定选择分包单位时，需要向项目监理机构报送《分包单位资格报审表》及相关证明材料。专业监理工程师对 《分包单位资格报审表》提出审查意见 后，由 总监理工程师审核签认 。

（5）施工控制测量成果报验表（表B.0.5）。 专业监理工程师审查合格后予以签认 。

（6）工程材料、构配件、设备报审表（表B.0.6）。 专业监理工程师审查合格后予以签认 。

【2017】 下列报审、报验表中，最终可由专业监理工程师签认的表式是（A）。

A．施工控制测量成果报验表

B．施工进度计划报审表

C．分包单位资格报审表

D．分部工程报验表

【解析】B错，施工进度计划报审表在专业监理工程师审查的基础上，由总监理工程师审核签认；C错，分包单位资格报审表由专业监理工程师提出审查意见后，由总监理工程师审核签认；D错，分部工程报验表在专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验收意见。

（7）_________报验、报审表（表B.0.7）。该表主要用于 隐蔽工程 、 检验批 、 分项工程 的报验，也可用于为施工单位提供服务的 试验室 的报审。 专业监理工程师审查合格后予以签认 。

（8）分部工程报验表（表B.0.8）。分部工程所包含的分项工程全部自检合格后，施工单位应向项目监理机构报送《分部工程报验表》及分部工程质量控制资料。 专业监理工程师验收的基础上 ，由 总监理工程师签署验收意见 。

【2021】 根据《建设工程监理规范》，不需由总监理工程师签认的报审表是（B）。

A．分包单位资格报审表　　　　B．分项工程报验、报审表

C．施工进度计划报审表　　　　D．工程临时延期报审表

（9）监理通知回复单（表B.0.9）。施工单位收到《监理通知单》（表A.0.3）并按要求进行整改、自查合格后，应向项目监理机构报送《监理通知回复单》回复整改情况，并附相关资料。项目监理机构收到施工单位报送的《监理通知回复单》后， 一般 可由 原发出《监理通知单》的专业监理工程师进行核查 ，认可整改结果后予以签认。 重大问题 可由 总监理工程师进行核查签认 。

（10）单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）

总监理工程师在收到 《单位工程竣工验收报审表》及相关附件 后 ，应 组织专业监理工程师 进行 审查 并进行预 验收 ， 合格 后 签署 预验收 意见 。

《单位工程竣工验收报审表》 需要 由总监理工程师签字 ，并 加盖执业印章 。

（11）工程支付报审表（表B.0.11）

该表适用于施工单位工程 预付款 、工程 进度款 、 竣工结算款 等的支付申请。

项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经 建设单位批准后方可由总监理工程师签发《工程款支付证书》。

（12）施工进度计划报审表（表B.0.12）

该表适用于施工 总进度计划 、 阶段性施工进度计划 的报审。施工进度计划 在专业监理工程师审查的基础上 ， 由总监理工程师审核签认 。

（13）费用索赔报审表（表B.0.13）

施工单位索赔工程费用时，需要向项目监理机构报送《费用索赔报审表》。

《费用索赔报审表》需要由总监理工程师签字 ， 并加盖执业印章

（14）工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）

施工单位申请工程延期时，需要向项目监理机构报送《工程临时或最终延期报审表》。

《工程临时或最终延期报审表》需要由 总监理工程师签字，并加盖执业印章。

3.通用表（C类表）

（1）工作联系单（C.0.1）

该表用于项目 监理机构与工程建设有关方 （包括建设、施工、监理、勘察、设计等单位和上级主管部门）之间的 日常工作联系 。

（2）工程变更单（C.0.2）

施工 单位、 建设 单位、工程 监理 单位提出 工程变更 时，应填写《工程变更单》，由 建设 单位、 设计 单位、 监理 单位和 施工 单位 共同签认 。

（3）索赔意向通知书（C.0.3）

施工过程中发生索赔事件后， 受影响的单位 依据法律法规和合同约定， 向对方单位 声明或告知索赔意向时，需要在合同 约定的时间内报送 《索赔意向通知书》。

【2019】 下列表式中，属于各方通用表式的有（BC）。

A．工程开工报审表

B．工程变更单

C．索赔意向通知单

D．费用索赔报审表

E．单位工程竣工验收报审表

（二）基本表式应用说明

2.由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式

【2020】 根据《建设工程监理规范》，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的监理文件是（D）。

A．分部工程报验表　　B．工程原材料报验表　　C．隐蔽工程报表　　D．费用索赔报审表

【2015】 根据《建设工程监理规范》（GB/T　50319－2013），需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的有（AE）。

A．工程款支付报审表

B．分部工程报验表

C．施工进度计划报审表

D．工程材料、构配件、设备报审表

E．工程临时延期报审表

3.需要建设单位审批同意的表式

（1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）；

（2）B.0.2工程开工报审表；

（3）B.0.3工程复工报审表；

（4）B.0.11工程款支付报审表；

（5）B.0.13费用索赔报审表；

（6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。

【2021】 根据《建设工程监理规范》，需要建设单位审批的报审（验）表是（B）。

A．施工进度计划报审表　　　　　　B．工程开工报审表

C．分部工程报验表　　　　　　　　D．单位工程竣工验收报审表

【2020】 根据《建设工程监理规范》，需要经建设单位审批的监理文件资料有（BDE）。

A．单位工程竣工验收报审表

B．工程复工报审表

C．分部工程报验表

D．工程款支付报审表

E．工程最终延期报审表

4.需要工程 监理单位法定代表人签字 并加盖工程监理 单位公章 的表式

只有 “A.0.1 总监理工程师任命书 ”需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位公章。

5.需要由 施工项目经理签字 并加盖 施工单位公章 的表式“B.0.2 工程开工报审表 ”、“B.0.10 单位工程竣工验收报审表 ”必须由项目经理签字并加盖施工单位公章。

【2021】 根据《建设工程监理规范》，需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的报审表有（AE）。

A．工程开工报审表

B．工程复工报审表

C．工程款支付报审表

D．工程临时或最终延期报审表

E．单位工程竣工验收报审表

二、工程监理主要文件资料及其编制要求

（一）建设工程监理文件资料编制要求

1.监理例会会议纪要。会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理，主要内容包括：

（1）会议 地点 及 时间 ；

（2）会议 主持人 ；

（3） 与会人员 姓名、单位、职务；

（4）会议 主要内容 、 决议事项 及其负责 落实单位 、 负责人 和 时限 要求；

（5）其他事项。

【2018】 关于监理例会的说法，正确的是（D）。

A．监理例会可以由建设单位组织召开

B．监理例会的讨论内容是工程质量安全问题

C．监理例会的会议纪要由建设单位签发

D．监理例会的议定事项应有落实单位和时限要求

【解析】A错，监理例会应由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持召开；B错，监理例会是项目监理机构定期组织有关单位研究解决与监理相关问题的会议；C错，监理例会的会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理。

2.监理日志

由 总监理工程师 根据工程实际情况 指定专业监理工程师 负责记录。

监理日志的 主要内容 包括：

（1）天气和施工环境情况。

（2）当日施工进展情况。

（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。

（4）当日 存在的问题 及处理情况。

（5）其他有关事项。

【2020】 根据《建设工程监理规范》，监理日志应包括的内容有（ABCD）。

A．天气和施工环境情况

B．当日监理工作情况

C．当日施工进展情况

D．当日存在的问题及处理情况

E．次日监理工作任务

3.监理月报

监理月报是项目监理机构每月 向建设单位 和 本监理单位 提交的建设工程监理工作及建设工程实施情况等分析总结报告。

监理月报由 总监理工程师组织编写 、 签认 后报送建设单位和本监理单位。

4.工程质量评估报告

（1）工程竣工 预验收合格后 ，由 总监理工程师组织专业监理工程师 编制工程质量评估报告，编制完成后，由项目 总监理工程师 及 监理单位技术负责人审核 签认并加盖 监理单位公章 后 报建设单位 。

工程质量评估报告应在 正式竣工验收前 提交给建设单位。

（2）工程质量评估报告的主要内容

1）工程 概况 ；

2）工程 参建单位 ；

3）工程质量 验收情况 ；

4）工程 质量事故 及其 处理 情况；

5）竣工 资料审查 情况；

6）工程 质量评估结论 。

【2021】 根据《建设工程监理规范》，下列监理工作文件中，需要工程监理单位技术负责人审批签字后报送建设单位的有（AD）。

A．监理规划　　　　　　　　B．旁站方案　　　　C．第一次工地会议纪要

D．工程质量评估报告　　　　E．工程暂停令

【2018】 项目监理机构编制的工程质量评估报告应包括的内容有（ABE）。

A．工程参建单位　　　　　　B．工程质量验收情况

C．竣工验收情况　　　　　　D．监理工作经验与教训

E．工程质量事故处理情况

5.监理工作总结 【与《工程质量评估报告》提交时间不同】

当监理工作结束时，项目监理机构应进行监理工作总结。 监理工作总结 由 总监 理工程师 组织专业监理 工程师编写，编写完成后的监理工作总结经 总监 理工程师 签字 ，并 加盖 项目 监理机构印章 后报送 监理 单位和 建设 单位。

监理工作总结应包括以下内容：

（1）工程 概况 ；

（2）项目 监理机构 。监理过程中如有变动情况，应予以说明；

（3）建设工程监理 合同履行情况 ；

（4）监理 工作成效 ；

（5）监理工作中 发现 的 问题 及其 处理 情况；

（6） 说明 与 建议 。

【2018】 根据《建设工程监理规范》，监理工作总结应包括的内容有（CD）。

A．项目监理目标

B．项目监理工作内容

C．项目监理机构

D．监理工作成效

E．监理工作程序

第二节 建设工程监理文件资料管理职责和要求

二、管理要求

建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程， 包括： 监理文件资料 收发文与登记 、 传阅 、 分类存放 、 组卷归档 、 验收与移交 等。

【2016】 下列工作内容中，属于建设工程监理文件资料管理的有（ACDE）。

A．收发文与登记

B．文件起草与修改

C．文件传阅

D．文件分类存放

E．文件组卷归档

（一）建设工程监理文件资料 收文与登记

（二）建设工程监理文件资料 传阅与登记

建设工程监理文件资料需要由 总监理工程师或其授权的监理工程师 确定是否需要传阅。

（三）建设工程监理文件资料 发文与登记

建设工程监理文件资料 发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名 ，并 加盖项目监理机构图章 。

（四）建设工程监理文件资料 分类存放

建设工程监理文件资料的分类应根据工程项目的 施工顺序 、 施工承包体系 、 单位工程 的划分以及 工程质量验收程序 等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行，原则上可按 施工单位 、 专业施工部位 、 单位工程 等进行分类，以保证建设工程监理文件资料检索和归档工作的顺利进行。

（五）建设工程监理文件资料组卷归档

2.建设工程监理文件资料组卷方法及要求

（1）组卷原则及方法

1）组卷应遵循监理文件资料的 自然形成规律 ，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；

2）一个建设工程由 多个单位工程 组成时，应 按单位工程 组卷；

3）监理文件资料可按 单位工程 、 分部 工程、 专业、阶段 等组卷。

（2）组卷要求

1）案卷 不宜过厚 ， 文字材料卷 厚度不宜超过 20mm ， 图纸卷 厚度不宜超过 50mm ；

2）案卷内 不应有重份文件 ， 印刷成册的 工程文件应 保持原状 。

（3）卷内文件排列

电子文件 的组织和排序 可按纸质文件 进行。

1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并 按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后 的顺序排列。

2）图纸按专业排列， 同专业图纸按图号 顺序排列。

3）既有文字材料又有图纸的案卷， 文字材料排前，图纸排后 。

【2019】 关于建设工程监理文件资料组卷方法及要求的说法，正确的是（A）

A．图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列

B．监理文件资料可按建设单位、设计单位、施工单位分别组卷

C．既有文字材料又有图纸的案卷，图纸排前，文字材料排后

D．一个建设工程由多个单位工程组成时，应按施工进度节点组卷

【2017】 建设工程监理文件资料的组卷顺序是（B）。

A．分项工程、分部工程、单位工程

B．单位工程、分部工程、专业、阶段

C．单位工程、分部工程、检验批

D．检验批、分部工程、单位工程

【2016】 关于建设工程监理文件资料卷内排列要求的说法，正确的是（B）。

A．请示在前，批复在后　　　　B．主件在前，附件在后

C．定稿在前，印本在后　　　　D．图纸在前，文字在后

3.建设工程监理文件资料归档范围和保管期限

（1）归档范围：分为必须归档保存和选择性归档保存两类。

（2）保管期限。工程档案保管期限分为 永久 保管、 长期 保管和 短期 保管。永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去； 长期 保管是指工程档案保存到该工程 被彻底拆除 ； 短期 保管是指工程档案保存 10年以下 。

同一案卷内有 不同保管期限 的文件时，该案卷保管期限 应从长 。

【2021】 关于工程档案的说法。正确的是（A）。

A．工程档案保管期限分为永久、长期、短期三种

B．工程档案文件须经项目监理机构审查盖章

C．永久保管是指工程档案保存到该工程的设计使用年限

D．应归档的文件必须是纸质文件原件

【解析】B错，工程档案文件有部分内容不需要项目监理机构审查盖章；C错，永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；D错，归档的文件资料一般应为原件。

（六）验收与移交

1.验收

对国家、省市 重点工程 项目或一些 特大型 、 大型 工程项目的 预验收 和 验收 ， 必须 有 地方城建档案管理部门 参加。

2.移交

（1）列入城建档案管理部门接收范围的工程， 建设单位 在工程 竣工验收后3个月内 必须向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案（监理文件资料）。

（2） 停建、缓建 工程的 监理文件资料 暂由 建设单位保管 。

（3）对 改建、扩建和维修 工程， 建设单位 应 组织 工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料， 对改变的部位，应当重新编写 ，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。

【2017】 下列工程中，监理文件资料暂由建设单位保管的有（BC）。

A．维修工程　　B．停建工程　　C．缓建工程　　D．改建工程　　E．扩建工程

【解析】本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。