2023年目标输出100篇文章，写文第26篇。

晴天温度32度，雷阵雨☔️。

理财干货区up主在线求赞求关注，留言评论一句 【有用，可转债书籍拿来】 可获取up主 私藏已久的8本可转债搞钱书单，豆瓣8分以上）

端午时节外出学习去了，收获满满的干货知识，回来后写文都有点懈怠了。

最近计划在肝一篇可转债高阶投资技巧的干货文《抢跑配股套利策略》，目测下来有点长，但是了解这个高阶策略可转债发行流程是重中之重的一个知识点，这些发行流程干看字非常枯燥，为表初来匝道的宝子们都能看懂，我制作了一下表情包进行辅助哈。

预告：【可转债投资知识65】升级版2.0套“套利者”的利抢跑配股套利策略

一、大白话解释可转债发行流程

集思录看到的可转债发行流程：

是不是看着这些字也不懂是什么意思？

所以我又来举栗子了

用讲故事的形式，配上我制作的表情包。

第1步【董事会预案】：

阿芝面包店的董事长阿芝 提议发行可转债 。

第2步【股东大会批准】：

阿芝面包店的股东都举双脚 同意发行 可转债。

第3步【证监会/交易所受理】：

证监会对阿芝面包店申请《发行可转债》的 文件进行受理 。

第4步【发审委通过/上市委通过】：

证监会把文件提交到发审委的 专家审核 ，看看能否通过。

第5步【证监会核准/同意注册】：

如果发审委通过了，证监会给阿芝面包店发《同意可转债注册》的批文，批文有效期1年。

第6步【发行公告】：

证监会同意后，阿芝面包店根据自己的需求在1年内和券商【确定发行日期】，例如6月18号。

第7步【发布发行公告（T-2）】：

确定发行日期T日后（就是6月18号），阿芝面包店需要在T-2日（就是6月16号）发布《可转债募集说明书》、《可转债发行公告》等一系列公告书。

第8步【股权登记日（T-1）】：

这一天股市收盘后，有买阿芝面包店股票的股东们，都获得了优先配售阿芝转债的权利。

第9步【申购日（T日）】：

就是我们说的打新债当天，可以申购阿芝转债。

第10步【公布中签率，配号（T+1日）】：

可以查询到申购转债的配号，公布网上中签率是多少和阿芝面包店股东优先配售的结果。

第11步【公布中签结果/缴款日（T+2日）】：

如果中签了阿芝转债需要在T+2日的下午16点进行缴款。

第12步【公布《发行结果公告》（T+4日）】：

表示阿芝转债已经发行结束。

第13步【转债上市（T+N日）】：

发行结束后，阿芝转债一般3-4周就会上市了，中签的可以卖出或者持有了。

以上就是可转债一个完整的上市流程。

其实在 第5步【证监会核准/同意注册】 和 第6步【发行公告】 中间，还有隐藏一步是【大股东发布质押公告】但是大股东质押公告，公司可发可不发。

那为什么会这个时候大股东会质押股票呢？（下篇细说）

总结：

第一步【董事会预案】：公司董事会提出发行可转债的预案。

第二步【股东大会批准】：公司股东大会批准预案。

第三步【证监会/交易所受理】：对公开发行可转换公司债券的行政许可申请予以受理。

第四步【发审委通过/上市委通过】：证监会受理决定审核通过/未审核通过会发布公告。

第五步【证监会核准/同意注册】：证监会受理且证监会将出具核准文件，文件全称是《关于核准××公司公开发行可转换公司债券的批复》。

第六步【大股东发布质押公告】买正股（可发可不发）。❤️

第七步【发行公告、申购】：上市公司出具《可转债发行获准公告》、《可转债募集说明书》、《可转债发行公告》。

重点：第六步【大股东发布质押公告】买正股（可发可不发）。

都看到这里了，好心人给个关注，给个赞，留言评论一句【有用】呗，这是支持我不断干货分享的精神食粮

预告《如何套“套利者”的利抢跑配股策略》知识！～～

第1篇： 【可转债投资知识64】套“套利者”的利，抢跑配股套利必懂的发行流程

关于抢跑配股策略第2期，我会继续详细深入的讲讲，

【可转债投资知识65】升级版2.0套“套利者”的利抢跑配股套利策略

温馨提示：*以上仅作为案例演示，不构成具体投资建议。历史走势不代表未来趋势，市场有风险，投资需谨慎。

关注我～我是想尽最大力量教会你低风险理财投资的一棵灵芝