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事项类型 |
报告 |
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法规依据 |
《保险代理人监管规定》《保险经纪人监管规定》 |
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报送方式 |
纸质材料及光盘各一份通过EMS邮寄至银保监局收文办公室同时在保险中介监管信息系统提交相关信息。 |
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序号 |
报告材料 |
具体要求 |
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1 |
***公司关于设立**分公司（或营业部）的报告 |
参考格式详见附件。 |
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2 |
《保险专业代理机构分支机构设立报告表》/《保险经纪机构分支机构设立报告表》 |
表格详见附表。 |
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3 |
法人机构许可证复印件 |
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4 |
关于设立分支机构的决议 |
参考格式详见附件。 |
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5 |
法人机构制定的分支机构管理制度，风控制度；新设分支机构内部管理制度。 |
拟设分支机构组织框架图；法人对分支机构的管理制度、风控制度；分支机构自身的管理制度：包括业务管理制度、财务制度、信息化管理制度、反洗钱内控制度、业务服务标准等。 |
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6 |
法人及分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件) |
前1年公司接受保险监管、工商、税务部门现场检查、监管谈话、通报批评等措施情况，如有，列明时间和内容；公司是否受到相关部门的处罚，如有，请提供处罚文件和缴纳罚款的凭证的复印件。 |
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7 |
法人机构最近2年设立分支机构的情况 |
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8 |
前1年内履行保险代理合同情况的说明（仅专业代理机构需提供） |
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9 |
计算机软硬件配备情况说明 |
软件除windows、office等基本操作办公软件外，还要包括业务、财务软件系统简介和功能模块说明。 硬件包括台式机、笔记本、打印机、复印机、电话等办公设备。请简要说明型号、基本配置和数量。 |
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10 |
分支机构职场介绍及录像光盘 |
在书面材料中列明职场面积、工位数量等情况，说明是否有独立的财务室、档案室、培训室等。 录像应能清晰展现以下内容并搭配必要的讲解：经营场所位置、场所内部结构、与经营业务有关的软硬件设施配备情况、已安装在电脑中并能正常运行的业务和财务软件等。 |
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11 |
分支机构主要负责人相关材料 |
保险专业代理及经纪省级分支机构：应另行报送分支机构主要负责人任职资格申请相关材料，相关要求详见“保险专业代理、经纪（不含省级以下分支机构负责人）高级管理人员任职资格申请”；临时负责人任职时间最长不得超过3个月。 保险专业代理及经纪机构省级分公司以外分支机构：应在分支机构设立报告中同时报送《保险专业代理机构省级分公司以外分支机构主要负责人任职报告表》/《保险经纪人省级分公司以外分支机构主要负责人任职报告表》及相关材料（具体要求详见“保险专业代理、保险经纪机构任命省级分公司以外分支机构主要负责人”）。 |
需要的资料清单如下：
(1)法人机构许可证复印件;
(2)关于设立保险经纪分支机构的决议；
(3)法人机构分支机构管理制度，风控制度;新设保险经纪分支机构内部管理制度；
(4)保险经纪法人及分支机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件（如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件);
(5)法人机构最近2年设立分支机构的情况；
(6)计算机软硬件配备情况说明；
（7）分支机构主要负责人相关材料。
2.省级分支机构主要负责人应取得中国银保监会核准的任职资格，相关申请材料应另行报送；临时负责人任职时间最长不得超过3个月；省级分公司以外分支机构应同时报送《保险经纪机构省级分公司以外分支机构主要负责人任职报告表》。
3.本表填写内容须用计算机格式打印, 盖章处应使用公司公章，不得使用部门章。
4.应同时在中国银保监会指定的信息系统中提交报告。
上图标注的重点就是银保监局审核股权变更，对新股东的要求的标准。
那有很多客户可能没法满足以上要求，比如股东是新注册不满三年的股东公司，股东为自然人，上一年度财务报表为负数，出资日上一月末净资产及货币资金未大于出资额等，这些问题， 我们如何按照银保监要求完成股东变更报备？如有相关问题，可以给小编留言。