信诚基金关于信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务的公告
根据《信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基
金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
定，信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将在 2016
年 12 月 15 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一、基金份额折算日
根据基金合同的规定，本基金定期份额折算日为每年 12 月 15 日（若该日为
非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日）。本次定期份额折算日为 2016
年 12 月 15 日。
二、基金份额折算对象
基金份额定期折算日登记在册的信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金之
基础份额（以下简称“信诚有色”，交易代码：165520）和信诚中证 800 有色指
数分级证券投资基金之 A 份额（以下简称“有色 800A”，交易代码：150150）。
三、基金份额折算方式
定期份额折算后有色 800A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额折算
日折算前有色 800A 的基金份额净值超出 1.000 元的部分将折算为信诚有色的场
内份额分配给有色 800A 份额持有人。信诚有色份额持有人持有的每两份信诚有
色份额将按一份有色 800A 份额获得新增信诚有色份额的分配，经过上述份额折
算后，信诚有色的基金份额净值将相应调整。
1）信诚有色份额折算
NAV 后母＝NAV 前母-0.5×（NAV 前 A -1.000）
前 前
信诚有色份额持有人新增的信诚有色份额数＝0.5×NUM 母 ×（NAV A
-1.000）／NAV 后母
其中：
NAV 前母：定期份额折算前信诚有色份额的基金份额净值，下同
1
NAV 后母：定期份额折算后信诚有色份额的基金份额净值，下同
NAV 前 A：定期份额折算前有色 800A 份额的基金份额净值，下同
NUM 前母：定期份额折算前信诚有色份额的份额数，下同
持有信诚有色的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚有色的
场外份额的分配；持有信诚有色的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增
信诚有色的场内份额的分配。
信诚有色的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点
后两位，由此产生的误差计入基金资产；信诚有色的场内份额经折算后的份额数
取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。
2）有色 800A 份额折算
定期份额折算后有色 800A 份额的基金份额净值=1.000 元
定期份额折算后有色 800A 份额的份额数＝定期份额折算前有色 800A 份额的
份额数
有色 800A 份额持有人新增的信诚有色份额数＝[NUM 前 A×（NAV 前 A -1.000）]
／NAV 后母
其中：
NUM 前 A：定期份额折算前有色 800A 份额的份额数，下同
有色 800A 份额折算成信诚有色份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份），
余额计入基金资产。
3）信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金之 B 份额（以下简称“有色 800B”）
的份额折算
有色 800B 份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。
4）折算后信诚有色份额的总份额数
折算后信诚有色份额的总份额数＝定期份额折算前信诚有色份额的份额数
＋信诚有色份额持有人新增的信诚有色份额数＋有色 800A 份额持有人新增的信
诚有色份额数。
5）举例：
假设 2016 年 12 月 15 日为定期份额折算日，当日折算前信诚有色份额的基
金份额净值为 1.099 元，有色 800A 份额的基金份额净值为 1.045 元，有色 800B
份额的基金份额净值为 1.153 元，投资人甲持有信诚有色份额的场内份额 10000
2
份，投资人乙持有有色 800A 份额 5000 份，投资人丙持有信诚有色份额的场外份
额 10000 份，投资人丁持有有色 800B 份额 5000 份，则：
份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 信 诚 有 色 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝ 1.099-0.5 ×
(1.045-1.000)＝1.077 元，有色 800A 份额的基金份额净值＝1.000 元，有色 800
份额的基金份额净值不变
投资人甲新增的信诚有色份额数＝[0.5×10000×(1.045-1.000)]／1.077
＝208 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金资产）
投资人乙新增的信诚有色份额数＝[5000×(1.045-1.000)]／1.077＝208 份
（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金资产）
投资人丙新增的信诚有色份额数＝[0.5×10000×(1.045-1.000)]／1.077
＝208.91 份（场外新增份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此
产生的误差计入基金资产）
即：份额折算日份额折算后，投资人甲共持有信诚有色份额的场内份额 10208
份，投资人乙共持有有色 800A 份额 5000 份及信诚有色份额的场内份额 208 份，
投资人丙共持有信诚有色份额的场外份额 10208.91 份，投资人丁仍持有有色
800B 份额 5000 份。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算日（即 2016 年 12 月 15 日），本基金暂停办理申购（含
定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；有色 800A 和有色 800B
正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。
（二）定期份额折算日后的第一个工作日（即 2016 年 12 月 16 日），本基金
暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务；有色
800A 暂停交易，有色 800B 正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为
持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算日后的第二个工作日（即 2016 年 12 月 19 日）