瑞银证券有限责任公司（外资，瑞银证券）

注册地址：公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层F1201-F1210、F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、 F1523-F1531单元。

瑞银证券有限责任公司是由北京国翔资产管理有限公司、瑞士银行有限公司（又称瑞银集团、UBS AG）、中国建银投资有限责任公司、国家开发投资公司、中粮集团有限公司（原中国粮油食品（集团）有限公司）、国际金融公司（“IFC”）对原北京证券有限责任公司重组后共同出资组建的新证券有限责任公司。公司注册资本为14.9亿元人民币，总部设于北京，瑞银证券主要业务部门包括全球投资银行部、全球金融市场部、证券研究部、财富管理部以及资产管理部。

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为瑞士银行有限公司（UBS AG），公司无实际控制人。

二、公司简要及沿革

瑞银证券有限贵任公司是在对原北京证券有限贵任公司进行重组的基础上新设的证券公司。2022年末，公司现有股东为瑞士银行有限公司（英文为"UBSAG"）、北京市国有资产经营有限责任公司。公司是国内第一家外资控股的全牌照证券公司。

2006年6月19日，中国证监会签发了《关于同意瑞银证券有限贵任公司筹建方案的批复》，同意由中国建银投资有限责任公司和北京国翔资产管理有限公司共同发起设立瑞银证券有限责任公司，注册地在北京市，注册资木为1，490.000，000元人民币。

2006年12月8日，中国证监会签发了《关于同意瑞银证券有限责任公司开业的批复》，同意瑞银证券有限贵任公司开业，并核准《瑞银证券有限责任公司章程》及公司的业务范围。同年12月11日，瑞银证券有限贵任公司在北京市工商行政管理局正式注册成立，并领取了企业法人营业执照。同年12月26日中国证监会签发了《经营证券业务许可证》，核准瑞银证券有限责任公司开展业务。

2007年3月20日，中国证监会批准中国建银投资有限贵任公司将其所持有瑞银证券的部分股权分别转让给瑞士银行有限公司、国际金融公司、中国粮油食品（集团）有限公司和国家开发投资公司。

2007年4月19日，公司完成股东变更的工商登记手续。

2007年4月25日至27日，中国证监会和北京证监局对瑞银证券进行了开业前的现场检查，并同意公司于2007年5月起陆续开展各项业务。

2011年10月20日，中国证监会批准国家开发投资公司将其所持有的瑞银证券全部14%股权转让给国电资本控股有限公司。2011年11月4日，中国证监会批准中国建银投资有限责任公司将其所持有的瑞银证券全部14.01%股权转让给中央汇金投资有限责任公司。2011年11月28日，上述股东变更的工商变更手续已办理完毕。

2013年12月24日，中国证监会北京监管局批准中央汇金投资有限责任公司将其所持有的瑞银证券全部14.01%股权转让给广东省交通集团有限公司。2014年1月6日，上述股东变更的工商变更手续已办理完毕。

2014年12月31日，中国证监会北京监管局就国际金融公司将其所持有的瑞银证券全部4.99%股权转让给瑞士银行有限公司出具无异议函。2015年2月15日，上述股东变更的工商变更手续已办理完毕。

2018年11月27日，中国证监会核准中粮集团有限公司将其持有的瑞银证券全部14%股权转让给UBSAG，国电资本控股有限公司将其持有的瑞银证券12.01%股权转让给UBSAG；核准UBSAG成为瑞银证券主要股东，UBSGroupAG成为瑞银证券实际控制人。2018年12月11日，上述股东变更的工商变更手续已办理完毕。

2019年3月18日，中国证监会北京监管局核准北京市国有资产经营有限责任公司持有瑞银证券5%以.上股权的股东资格，对瑞银证券原股东北京国翔资产管理有限公司向北京市国有资产经营有限责任公司转让瑞银证券491，00.000元股权（占出资总额33%）股权无异议。2019年5月14日，上述股东变更的工商变更手续已办理完毕。

2021年4月21日，北京产权交易所《“北交所"）确认公司股东UBSAG有资格受让广东省交通集团有限公司以及国家能源集团资本控股有限公司分别公开转让的其持有的公司14.01%股权以及1.99%股权。2022年3月7日，该股权转让的工商变更手续已办理完毕。2022年3月16日，该股权转让已正式交割完毕。本次股权转让完成后，瑞士银行有限公司的持股比例提升至67%，北京市国有资产经营有限贵任公司的持股比例为33%。截至2022年12月31日，瑞士银行有限公司仍为本公司最大的股东。

三、内部机构设置

四、员工情况

（一）瑞银证券员工情况

瑞银证券在努力开展各项业务的同时，十分重视内部控制和管理，前、后台人员配置一直保持较为均衡的发展。截至2022年12月31日，公司共有正式员工383人，其中前台业务部门员工为282人，占比73.63%；中后台部门员工及管理层共101人，占比26.37%。

前台部门包括全球投资银行部（74人，占比19.3%）、全球金融市场部（56人，占比14.6%）、证券研究部（85人，占比22.2%）和财富管理部（67人，占比17.5%）；中后台部门包括财务部（12人，占比3.1%）、法律部（5人，占比1.3%）、合规及操作风险管理部（13人，占比3.4%）、行政办公室（3人，占比0.8%）、结算部（26人，占比6.8%）、人力资源部（1人，占比0.3%）、信息技术部（34人，占比8.9%）、风险管理部（4人，占比1%）、内部稽核部（2人，占比0.5%）及企业不动产及总务部（1人，占比0.3%）。

人才是证券行业发展的关键因素，公司十分重视人员的整体素质和学历水平。截至2022年12月31日，公司拥有研究生及以上学历者共250人，占员工总数的63.3%；大学本科学历者122人，占员工总数的31.9%；大专及其它学历者共11人，占员工总数的2.9%。其中前台部门71.3%的员工拥有研究生及以上学历，27%的员工拥有本科学历，1.7%的员工拥有大专及其它学历。

瑞银证券拥有一支分层次的、年龄结构合理的人才梯队。截至2022年12月31日，公司共有30岁及以下的员工92人，占员工总数的24.0%；30岁至40岁（含）的员工187人，占员工总数的48.8%；40岁以上的员工104人，占员工总数的27.2%。

（二）瑞银期货员工情况.

截至2022年12月31日，瑞银期货共有正式员工27人，其中前台业务部门员工为5人，占比18.5%；中后台部门员工及管理层共22人，占比81.5%。

前台部门为销售交易部（5人，占比18.5%）；中后台部门包括信息技术部（9人，占比33.3%）、管理办公室（2人，占比7.4%）、财务部（3人，占比11.1%）、合规及操作风险管理部（3人，占比11.1%）、风险管理部（1人，占比3.7%）、结算部（4人，占比14.8%）。

瑞银期货的人力资源拥有合理的学历和年龄结构。截至2022年12月31日，瑞银期货拥有研究生学历者共10人，占员工总数的37%；大学本科学历者16人，占员工总数的59.3%；大专及其它学历者共1人，占员工总数的3.7%。截至2022年12月31日，瑞银期货共有30岁及以下的员工7人，占员工总数的25.9%；30岁至40岁（含）的员工14人，占员工总数的51.9%；40岁以上的员工6人，占员工总数的22.2%。

五、主要财务数据

六、各项业务情况

（一）全球投资银行业务

2022年全球投资银行部从业务收入来看，各产品类型收入均较上年度大幅提升。从外部环境来看，注册制改革持续深化，注册制下发行的IPO数量和募集金额占比近三年连续提升。瑞银证券在2022年完成了创业板注册制改革后的IPO保荐项目。中国企业对于A股上市仍保持了很高的热情；海外上市受到更多监管，IPO向大中华区转移，机遇与挑战并存。

（二）全球金融市场业务

2022年全球金融市场部在市场整体动荡的环境下，业务总体保持平稳运行，且交易量相比市场显著上升。QFII业务、大宗交易和帮助投资者参与定向增发相关经纪业务表现突出。同时，全球金融市场部抓住市场发展机遇，不断推动业务及产品创新，积极筹备并参与了沪深交易所互联互通全球存托凭证业务，协助UBSAG获得沪深交易所中瑞证券市场互联互通全球存托凭证境外跨境转换机构资格。全球金融市场部支持公司拓宽融资渠道，更好地支持公司业务的持续发展。固定收益业务方面，交易团队积极把握债券市场机遇，在严格把控信用资质、杠杆水平和久期的前提下，灵活配置利率债、高评级信用债和同业存单；并继续作为专项做市商和债券通报价机构在市场波动中为境内外投资者提供交易流动性。

（三）期货业务

2022年瑞银期货实现业务收入较上年度大幅上升。开户数量持续增加，金融期货及商品期货经纪业务同步推进。随着中国期货国际化进程的不断深入，瑞银期货继续备战开拓新的国际化商品期货品种，亦积极协助向海外客户推广中国期货的国际化业务。

（四）研究业务

2022年研究部继续扩大A股及离岸股票的研究覆盖，大幅提高旗舰报告的数量，发表了车路协同自动驾驶等全球Q系列主题报告，进一步深化了报告质量和差异化服务，继续提升市场影响力。研究覆盖方面，针对公司主要客户的跨境业务需求，瑞银证券研究部和瑞银集团亚太区中国研究团队发挥协同效应，密切合作，共同覆盖600多只A股、H股和ADR股票，并持续根据客户和市场需求进行合理调整。研究部的宏观、策略、固定收益、量化金工和行业研究全面提升覆盖的数量和质量。客户服务方面，与专业机构深化战略合作，众多的专业投资者通过订阅瑞银研究报告，获得富有国际投行视野的专业研究。研究推广方面，2022年继续丰富微信公众号的内容，吸引了更多订阅者。同时，研究团队开展系列直播，向众多国内机构投资者分享瑞银的研究成果。瑞银证券研究业务受到市场高度认可。瑞银中国研究团队在2022年《机构投资者》大中华区评选中总排名并列第一。瑞银研究已连续七年在外资券商中排名第一。

（五）财富管理业务

2022年财富管理部业务在全年金融市场整体波动较大、投资者观望情绪浓重的情况下，业务收入受到较大影响，全年收入与同期相比有所下降。产品销售仍然为财富管理部核心业务。财富管理部秉持着为客户进行全方位资产配置和满足客户全生命周期财富管理的理念，进一步完善投资解决方案和财富规划方面的业务，一方面积极扩充现有架上策略，精选上架多支产品为客户在同一策略下提供差异化选择及多元化的投资方案，另一方面，成功推出家族信托资讯业务，与4家国内头部信托公司达成战略合作。经纪业务方面，受到国内疫情反复、A股市场大幅波动的影响，客户投资交易活动趋向谨慎保守，交易量同比减少，经纪业务相关收入也同比减少。同时，怀抱对国内财富管理业务发展的坚定信心，深入大湾区腹地，成功重启深圳分公司财富管理业务，依托国家对粤港澳大湾区的新政举措，致力于大力发展财富管理大湾区的业务。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

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