金融市场基础知识试题及答案
选择题:以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1)中长期资金市场又称为()。
A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场
答案:C解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。
(2)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。
A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先
答案:D 解析:证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。
(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公司股本总额必须不少于人民币()万元。
A:4000 B:5000 C:3000 D:1000
答案:B 解析:略
(4)按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。
A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5)中小企业私募债发行利率不超过同期银行*款贷**基准利率的()倍。 A:1 B:2 C:3 D:4
答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行*款贷**基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6)根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 () 询价的方式确定股票发行价格。
A: 保险公司 B: 财务公司 C: 个人投资者 D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者
答案:D 解析: 自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。
(7)根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和 () 股票。
A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股
答案:C 解析:根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。
(8)股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。
A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权
答案:A 解析:股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。
(9)我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是()竞价。 A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合 答案:D 解析:在我国开盘价是集合竞价的结果。 (10)LIBOR指的是()。
A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 香港银行同业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率
答案:B 解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。