2014-2021证券公司从业人员炒股战绩排行榜 | 案例2022年第65期
原创 小壹口 壹口合规 2022-06-22 00:00 发表于北京
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2014-2021年，共计有108名证券公司从业人员报名参加炒股大赛（自己炒股和代客炒股），收到成绩单109张：行政处罚97张、监管措施4张、自律措施8张（其中，有两人是混双参赛）。经壹口梳理，能从罚单里整理出有效个人信息及交易信息的共有76名选手（均为自己炒）。
76名选手中，刘某勇、王某、黄某定、戴某君、刘某华、高某、黄某雄等7名选手因涉嫌“利用未公开信息”“抢帽子”“老鼠仓”“受让原始股”“跟踪客户趋同交易”等作弊行为取消成绩，不参与排名。上榜选手共计69人，其中盈利40人、亏损29人，盈利占比为57.97%（是不是感觉还不错，别被误导哦，文末会有专门解释）。为避免对号入座，后文中选手姓名均用参赛号码1-69代替（号码越小，行政处罚的时间就越早，2021年处罚的编号是在54号以后），如有与现实雷同的纯属巧合。
一、选手基本情况
性别方面：男性55名，女性14名。
年龄方面（处罚当年当事人的年龄）：最小24岁，最大63岁。其中，35岁以下20人，36-45岁23人，46-55岁21人，56岁以上5人。
岗位分布上：公司高管3人，总部老总6人，营业部老总16人，投顾及分析师4人，总部员工9人，营业部员工26人，5人岗位信息不明确。
炒股年限上（处罚认定的炒股期间）：最短2个月，最长14年。其中1年以下15人，2-4年29人，5-7年11人，8年以上9人，5人年限不明确。
二、战绩排行榜
战绩排名共设6个指标。其中单项指标排名3个：交易额、盈亏额、罚金；综合指标排名3个：年均收益（盈亏额/炒股年限）、总收益率（盈亏额/交易额）、年均国库贡献率（罚没金额/炒股年限）。
（一）交易额排行榜
交易额体现的是资金投入总额和交易的频率。该指标上，44岁的林16号（男）以102.42亿元的交易额远超其他选手，拔得头筹。
56岁的周65号（男）、52岁的江57号（男）、49岁的蒋15号（男）和48岁的罗68号（女）分列以11.9亿元、11.8亿元、9.4亿元、6.8亿元分别获取2-5名。
在这个指标上，职务优势并不明显，但性别和年龄优势表现的比较突出，前5名均为仅一名女性，平均年龄49.8岁。
从编号上看，有3名的编号都在54号以后，说明都是2021年处罚的案例（2021年处罚的编号是从54号开始）。
（二）盈亏额排行榜
盈亏方面选手之间的差异还是非常之大的。44岁的林16号（男）以7065.34万元的盈利额，拔得头筹。某营业部员工周65号亏损642.26万元垫底。
44岁的王5号（男）、52岁的江57号，44岁的杨20号（男）、51岁的罗7号总盈利超千万，分列2-5名。该指标上前五名选手年龄均在44-52岁之间，且“老总”们占据明显优势，前5名中有4名老总。值得注意的是，这些高盈利的选手编号都极为靠前，仅有1人是在54号之后。
29名亏损选手中，有8名亏损超50万，年龄跨度从37岁到63岁，岗位上既有一般员工也有分析师，还有4名老总。这些盈利水平较差的选手，其编号明显偏大。
（三）罚金排行榜
罚金往往体现了违法行为的恶劣程度、社会影响度以及在被调查期间的配合度等方面。毫无悬念，林16号以7065.34的罚金拿得本指标的第一名。与盈亏额排名有变化的是，盈亏额排名第四杨20号在罚金上排名第二，44岁的王5号（男）、52岁的江57号、51岁的罗7号依次排名3-5。
该指标上仅有南1号、柯13号两名选手未收获罚金，仅是没收了违法所得。换言之，29名炒股亏损的选手都不同程度的收获了罚金，不但亏了钱还要贴钱交罚款，铁铁的偷鸡不成蚀把米。
（四）年均收益（盈亏额/炒股年限）排行榜
在年均收益上，王5号以1785万元的收益额排名第一。从54名选手的总体成绩看，年均收益额超百万的仅有7人，年均超50万的共有12人。这12人中男性11人，女性1人；公司高管1名，部门老总5人，一般员工5人，岗位不明1人。
某营业部员工周65号以每年亏损107.04万元垫底，营业部老总贴64号每年亏损41.2万元排倒数第二，营业部老总刘39号每年亏损36.04万元排倒数第三。
备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分
（五）总收益率（盈亏额/交易额）排行榜
因为无法获取每位选手投入的资金总额，因此用该指标来侧面看一下选手的收益率情况。该指标上，张50号以两位数的收益率遥遥领先其他选手，他也是所有参赛选手中唯一一个将收益率做到两位数的选手。与前四项指标不同的是，该项指标前5名的年龄明显年轻化，最小仅有31岁，最大也才46岁，平均41岁。而且第一次有女性选手冲入前三，勇夺银牌。
备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分
（六）年均国库贡献额（罚没金额/炒股年限）排行榜
该指标综合考虑了盈亏金额、罚款金额和炒股年限。前5名均为男性，年龄也很接近（42-46岁之间），三名部门老总，年均贡献额过千万的有3名，毫无争议的中流砥柱！！！另外，每年上缴国库超百万的也有13位选手。
备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分
（七）总排名
总体来看六项指标排行榜，林16号入围五项指标的前五名，其中林16号拿到了4项第一，堪称“4项全能”。
王5号和杨20号入围四项指标的前五名，王5号还拿到了年均收益第一名。江57号入围三项指标的前五名。
从业人员炒股的真实水平
开篇曾提到69名从业人员违规炒股，盈利40人、亏损29人，盈利占比为57.97%（较2014-2020年统计的66.04%下降了近10个点），虽然盈利占比率有所下滑，但总体水平还是比较高的。
其实，这个指标带有一定的欺骗性，因为它没有体现年度之间的差异。随着法治的健全和监管执法能力的提升，一些作弊形式的炒股行为不再以从业人员炒股处罚，而是以内幕交易、非公开信息交易等罪名论处。因此，年份越临近，从业人员真实炒股能力体现的也就越充分。
从2021年的处罚情况看，17名从业人员炒股仅5人盈利，盈利占比为29.41%，总计交易额433425.67万元，盈利852.88万元，总收益率（盈亏额/交易额）仅为0.2%！
希望看到本文的从业人员，能够抵住股市的诱惑，依法合规做好本职工作！
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