大通证券股份有限公司（大通证券）

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层。

一、公司股东及实际控制人

公司控股股东为华信信托股份有限公司。

华信信托股份有限公司是中国银保监会监管的银行业金融机构，成立于1981年，注册资本66亿元。目前为辽宁省唯一一家信托公司。

二、公司简要及沿革

大通证券股份有限公司是经中国证监会《关于同意大通证券股份有限公司开业的批复》（证监机构字[2001]90号）批准，于2001年7月正式注册登记成立。2006年公司实施重整。2006年11月6日，在大连市工商局完成变更登记，公司注册资本变更为5亿元。

2007年8月30日，经中国证券业协会公告（规范类证券公司评审公告第15号），大通证券股份有限公司通过规范类证券公司评审。2007年10月，经中国证监会批准，公司增资扩股至12亿元。

2008年5月，大连港集团有限公司受让北京北大高科技产业投资有限公司持有的大通证券980万股股份、大连恒业贸易有限公司受让北京北大资源集团持有的大通证券1500万股股份。该股权变更事宜于2008年6月11日在大连市工商局完成变更登记。2010年1月，经中国证监会批准，公司注册资本变更为16亿元。2010年11月，经中国证监会批准，公司注册资本变更为22亿元。2013年7月，经大连证监局核准，黑龙江天地源远网络科技有限公司受让大连华晟外经贸投资有限公司持有的大通证券1232万股股份、大连华展投资有限公司受让中国成套设备进出口（集团）总公司持有的大通证券1200万股股份。2015年5月，经大连证监局核准，大连海昌置地有限公司将所持有的30000万股股权转让给大连葆锐实业发展有限公司。

2015年12月31日，在大连市工商局完成变更登记，公司注册资本变更为33亿元。2016年7月，经大连证监局核准，大连港集团有限公司将所持有的509012744.56股股权转让给大连港投融资控股集团有限公司。

2022年12月，按照包头市中级人民法院的《执行裁定书》，将包头浩瀚科技实业有限公司享有的公司全部股权75，922，645.68股作价抵偿给存款保险基金管理有限责任公司。公司根据该股权变更情况修订了公司章程并向大连证监局进行了备案。

三、内部机构设置

四、员工情况

五、主要财务数据

六、各项业务情况

2022年，公司主要开展的业务情况是：

受国内外多重因素影响，2022年A股市场震荡波动，权益市场交投活跃度下降，行业业绩持续承压。从经纪业务竞争格局来看，市场集中度依然偏低，除少数头部券商业绩遥遥领先外，行业内其余券商经纪业务竞争残酷激烈。报告期内公司经纪业务实现股票基金交易额3，370亿元，市场份额0.7037‰，普通账户客户资产规模474.98亿元，营业收入1.81亿元，利润总额3，511万元。

交易及衍生品业务采取了谨慎的操作策略，跟踪A股及港股市场变化并于相对高点清仓持仓证券，加强现金管理，实现营业收入为2，265万元。固定收益业务在资产配置上采取防风险、稳增长的策略，合理控制持仓信用债券的信用等级和规模，同时在权益市场低迷时择机配置转债，有效规避了信用债的信用风险，实现了盈利。截至2022年12月31日实现营业收入1，244.09万元。证券金融业务方面，紧跟行业发展步伐，以合规经营为核心，以满足客户需求为出发点，加强风险管理，创新业务发展，竭力完善各项业务保障措施，保证融资融券业务稳健发展；不断完善线上业务功能，提升客户参与体验，推进融资融券业务电子合同功能上线；构建差异化客户服务和开发体系，采取积极的差异化支持方案，优化客户结构，增强高净值客户服务能力；不断提升融资融券客户风险管理水平，保护投资者合法权益。截至2022年末，公司融资融券余额为人民币15.77亿元，市场占有率1.02‰。全年实现融资融券业务利息收入1.24亿元，位列95家券商的第78位（数据来源：中国证券业协会）。

资产管理业务方面，2022年以来，资管新规正式实施，资产管理行业全面进入净值化管理的阶段。监管机构不断出台各类新规配套细则，资管机构面临挑战与机遇并存。当前资管行业正迈向高质量发展，根据公司战略，公司资产管理业务已着手进行转型，2022年，公司做好新设净值型私募资产管理产品的准备工作。投资银行业务方面，2022年实现营业收入137.18万元，其中财务顾问业务净收入占比100%。持续督导全国中小企业股份转让系统的挂牌公司11家，市场占有率为0.16%（数据来源：全国中小企业股份转让系统）。

股转做市业务2022年实现营业收入441万元，做市挂牌企业3家，占全市场382支做市股票数量的0.78%，在所有取得做市业务资格的券商中排名第64位（数据来源：全国中小企业股份转让系统）。

根据中国证券业协会数据，公司2022年总资产行业排名88位，净资产行业排名86位，营业收入行业排名110位，公允价值变动净收入行业排名21位，证券投资收益行业排名117位，代理买卖业务净收入行业排名81位，利息净收入行业排名52位，投资银行业务净收入行业排名111位，财务顾问业务净收入行业排名104位，利润总额行业排名85位，净利润行业排名91位。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

立足大连，面向全国，积极培育国际视野，在资本实力、资产规模、业务开拓、管理水平、技术手段、市场占有率等方面实现跨越式发展，最终成为具有较强核心竞争力和综合实力的证券公司。