
技术标准中的专利权
在传统意义上,“标准化”作为一项应用技术在人类社会不断分工的实践过程中逐 渐完善起来,它以统一的约定即“标准”来帮助实现规模性和经济性的生产。进入网 络时代以后,标准和标准化已经超出原来促进生产的狭义范畴,进入了社会生活的各 个方面。尤其是进入21世纪的国际贸易新时代,科学技术迅猛发展,标准化对生产、 贸易、对国家地区乃至全球经济的影响越来越大。技术标准已经不仅仅是传统意义上 主要为了实现互换互通的协议或者单纯用于合格评定的规范。由于现代商品往往包含 较深厚的技术特征,标准常常隐含产业界遵从其所含核心技术的承诺。专利技术进入 到行业标准、国家标准和国际标准中去,专利权人获取的许可费规模能伴随标准实施 范围的扩大而增长。因此,标准和专利之间产生了技术、经济和权利上的联系,并且 引起了不同世界之间的争论。有必要首先从形式和内涵、经济和法律等各个方面研究 清楚专利和标准之间的具体联系。
我们后面的内容将运用标准化理论、专利审查原则、标准经济学、法经济学等理论、原则和方法研究二者的形成原理及相互转化、二者之间的法律、经济关系,形成了对专利 和标准的关系的全面分析和论述。通过专利与标准的概念和形成过程的比较,说明专利与标准的形式关系及相互转化的方式;通过专利、标准与产品的内涵之比较来研究 专利和标准的实质要素关系;通过分析专利和标准的法律地位和社会意义来讨论专利 和标准的法律关系及二者所作用的主体之间利益均衡的原则和方法;还通过分析专利 和标准的社会福利效应反映二者之间的经济学关系,分析了专利标准化的市场影响。
我们的内容将解决的问题主要有:
(1) 在考查专利、标准的基本概念和构成的基础上,分析、研究专利和标准结合的可能性。讨论专利和标准在形式上的区别和联系、专利出现在标准中的客观原因、 标准和专利之间相互转化的原理。归纳和分析什么是“必要专利”、必要专利的类型、 专利写入标准的多种方法。
(2) 以产品为核心讨论专利与标准之间的实质要素关系。提出基于产品与二者之间的关系导出必要专利的识别方法及产品侵权的识别方法。首先,必要专利的特征包 括基于专利和标准共同的特征以及二者结合产生的特别属性;其次,产品作用于市场 导致标准与专利的集成发展,通过必要专利案例分析产品、专利、标准三者之间技术 要素的关系;最后,归纳基于技术、法律、商业要素判别必要专利的方法,以及如何 通过技术标准判断产品是否侵犯专利权的方法。
(3) 通过分析专利和标准在法律上的关系理解二者之间的冲突,提出和比较了协调二者之间冲突的“市场准矩理论”和“权威主导理论”。从法律与标准化组织政策 两个方面比较专利和标准的权利属性、法律地位。归纳标准与专利权利发生冲突时的 利益均衡原则。对比标准化的几种机制说明通过市场选择能够最大限度地避免二者之 间的矛盾。
(4) 专利和标准之间在经济上相互作用的原理。实践证明在宏观经济上专利和标准之间具有明显的经济相关性;法经济学理论表明专利进入自由标准能提高社会福利效应,但是强制标准中的专利权会对社会福利产生负面的影响。标准中技术壁垒具有 “潜在性”和“暂态性”。文中通过分析产品在标准化的市场条件下构成技术壁垒的技 术资产,提出标准中技术壁垒效应的“架构特权”基本原理,从而认识必要专利在所 形成技术壁垒中的地位和作用。从技术壁垒的形成和消灭的过程可以看出,标准中的 专利技术壁垒具有暂态周期性。基于技术壁垒的潜在性和暂态性特点提出后发企业克 服标准中技术壁垒的根本原则。


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