据中国证券业协会《场外业务开展情况报告2021年第10期》中，场外衍生品业务：2021年9月，证券公司开展场外金融衍生品交易新增初始名义本金38,581.53亿元；截止本期末，场外金融衍生品存续未了结初始名义本金合计18,970.60亿元。
报价系统业务：2021年9月，报价系统发行私募产品998支，发行金额578.25亿元；实现产品转让126笔，转让金额0.46亿元；场外衍生品在线签约新增名义本金226.82亿元。
场外金融衍生品
金融衍生品是金融市场参与者管理风险、获取收益的重要金融工具，全球约90%以上的金融衍生品是通过场外市场进行交易。场外金融衍生品主要采取一对一的交易方式，它的特点是可以根据不同的风险特征设计出不同的产品类型，具有极强的灵活性。
据中国证券业协会《场外业务开展情况报告2021年第10期》统计：
本期证券公司场外金融衍生品业务新增初始名义本金8,581.53亿元，较上期减少179.94亿元，环比减少2.05%；截至本期末，未了结初始名义本金为18,970.60亿元，较上期增长1,546.30亿元，环比增长8.87%。
场外期权业务新增初始名义本金3,727.24亿元，较上期增长582.35亿元，环比增长18.52%；截至本期末，未了结初始名义本金9,501.30亿元，较上期增长1,140.21亿元，环比增长13.64%。
收益互换业务新增初始名义本金4,854.29亿元，较上期减少762.29亿元，环比减少13.57%；截至本期末，未了结初始名义本金9,469.30元，较上期增长406.09亿元，环比增长4.48%。
其中，融资类收益互换新增为零，未了结名义本金为零。
从业务集中度来看，本期收益互换业务新增规模排名前五的证券公司新增初始名义本金共4,172.52亿元，占本期收益互换业务新增总量的85.96%；本期场外期权业务新增规模排名前五的证券公司新增初始名义本金为2,728.18亿元，占本期场外期权业务新增总量的73.20%。
从业务开展场所来看，在本期新增的8,581.53亿元初始名义本金中，在柜台开展的规模为8,354.71亿元，占比97.36%，通过报价系统开展的规模为226.82亿元，占比2.64%。
截至本期末，未了结初始名义本金合计18,970.60亿元，其中，场外期权9,501.30亿元，收益互换9,469.30亿元。存续的场外期权标的以股指类（52.49%）、其他类（23.35%）为主；收益互换以其他类（55.66%）、股指类（19.65%）为主。存续名义本金规模较大的前五家证券公司在收益互换、场外期权中的全行业占比分别为73.31%、69.81%，在整个场外衍生品业务中占到67.22%。
从证券公司场外衍生品合约的交易对手情况入手分析，商业银行、私募基金、其他机构是场外衍生品市场的主要买方机构。
以名义金额计，在本期新增互换交易中，私募基金、其他机构占比较高，分别为73.83%、14.63%；在本期新增期权交易中，商业银行、私募基金占比较高，分别为58.03%、12.45%。收益互换合约的标的构成，主要分为A股个股，以中证500、沪深300、上证50为主的股指，以港股、美股、境外期现货为代表的境外标的。
从组成结构来看，A股个股以名义本金为维度进行统计，占比为61.59%；A股股指以名义本金为维度进行统计，占比为9.75%；境外标的以名义本金为维度进行统计，占比为16.54%。期权合约的标的构成，主要分为以中证500、沪深300、上证5 为主的股指，A股个股，黄金期现货，以及部分境外标的。
从组成结构来看，A股股指期权以名义本金为维度进行统计，占比53.08%；A股个股期权以名义本金为维度进行统计，占比为13.43%；黄金相关期权以名义本金为维度进行统计，占比为11.95%。