摘要
基金行业观察周报| ①基金公司最新赚钱数据来了！②人工智能频现牛股 基金经理欲罢不能③机构各出奇招 公募REITs市场竞争趋于激烈......10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！
要闻速读
中证协召开2023年第一季度证券基金行业首席经济学家例会
证监会推进基础设施领域不动产投资信托基金常态化发行
首批新能源基础设施公募REITs上市 证监会表示将扎实推进多层次REITs市场建设
二十七家私募被罚 “扶优限劣”效果彰显 “伪私募”“乱私募”加快出清
基金公司最新赚钱数据来了！
逾四成QDII基金近一月实现正收益，7只黄金主题产品包揽榜单前七
八折也难赚钱 基金经理借道定增“做T”
人工智能频现牛股 基金经理欲罢不能
打新难再“躺赢” 私募寻觅市场化套利空间
资本竞逐新赛道 高端制造新能源等热度攀升
多家百亿量化私募核心投研人员集体出走？回应来了
私募基金“对冲化”渐成风气 如何使用衍生品工具是关键
“追星”买入却被套 基民为何表示“买基金不如买包”
“抢人”大战白热化！高毅、幻方、九坤等纷纷出手
结构性行情持续演绎 量化私募业绩分化加剧
年内30家公募基金旗下739只产品参与定增
公募基金积极配置 北交所公司迎来活水
上市公司参与私募基金被叫停？
机构扎堆调研AI！中金公司、易方达基金、PAG等都出手了
中小公募*局破**不易 发力电商赶个晚集
暴赚超10亿！又有多家基金盈利曝光
3月新发基金规模大增超40%，基金市场“进退有序”态势愈加明显
多位明星基金经理旗下基金披露年报 高仓位运行 投资组合频现新面孔
基金代销“心不死”？保险巨头“二进宫”
四川省首家公募基金管理公司华西基金启航
中小基金公司频遭挖角 怎样才能留住人才？
3.8万亿外资巨头出手，申请公募牌照！
睿远基金香港子公司开业，近30家公募已有布局
“韭圈儿”旗下私募基金完成登记
大型量化私募股票团队散了？渠道“慌了”，三家量化巨头回应
基金募集完毕未备案 私募被监管责令整改
机构各出奇招 公募REITs市场竞争趋于激烈
首批两只新能源基础设施公募REITs在上交所上市
连出“两招”！陈光明又有大动作
北京市引导基金等入股小米智造基金
中金资本旗下中金启兆睿泓基金完成募集，规模5亿元
规模10亿元 浙江金华市产业基金组建生物医药基金
这家券商业绩一声惊雷 旗下老牌公募基金规模降两成
上海银行拟转让上银基金20%股权 转让价格3.388亿元
丝路基金朱隽：借鉴国际先进经验 把ESG理念融入投资活动中
华泰保兴基金旗下单一资产管理计划因违规提供通道服务遭罚
对子公司管控不严 金元顺安基金遭监管处罚
监管声音
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中证协召开2023年第一季度证券基金行业首席经济学家例会
2023.3.22
3月22日，中国证券业协会召开2023年一季度证券基金行业首席经济学家例会，会议学习贯彻全国*会两**精神，围绕2023年中国经济复苏动力及前景展望、中国特色现代资本市场的内涵与构建两方面主题进行了深入讨论。从1月份至2月份的宏观经济数据看，服务业生产恢复速度较快，全国规模以上工业增加值环比改善，社会消费品零售总额以及基建、制造业投资出现较高增长，国内经济实现良好开局。会上同时发布了首席经济学家2023年二季度经济预测问卷调查结果。超七成首席经济学家认为，较2022年同期，2023年二季度GDP同比增速将大幅上升。
2
证监会推进基础设施领域不动产投资信托基金常态化发行
2023.3.27
3月27日从中国证监会获悉：为了进一步健全不动产投资信托基金(REITs)市场功能，推进REITs常态化发行，完善基础制度和监管安排，证监会近日发布《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》，并将进一步完善相关业务规则。
3
首批新能源基础设施公募REITs上市 证监会表示将扎实推进多层次REITs市场建设
2023.3.30
“首批新能源基础设施公募REITs的上市，有助于推动能源企业盘活存量资产，扩大新能源领域的有效投资，促进形成投融资良性循环，助力我国能源结构绿色转型。”证监会债券部有关负责人表示，下一步，证监会将会同国家发展改革委及市场有关各方，全力推动“进一步推进REITs常态化发行十二条”落地见效，扎实推进多层次REITs市场建设，更好服务构建新发展格局和经济高质量发展。
行业焦点
1
二十七家私募被罚 “扶优限劣”效果彰显 “伪私募”“乱私募”加快出清
2023.3.26
今年以来，私募行业延续严监管，多家私募机构因在开展私募基金业务活动中存在多种违规行为被罚。据统计截至3月26日，北京、上海、厦门、深圳等多地证监局共计对27家私募采取行政监管措施。具体来看，私募存在的违规行为主要包括未切实履行谨慎勤勉义务、向非合格投资者募集资金、未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作等。
2
基金公司最新赚钱数据来了！
2023.3.27
随着招商证券、国投资本两家公司年报披露。招商基金、博时基金、国投瑞银基金、安信基金四大基金的经营效益也曝光。而此前，华夏基金、方正富邦基金、信达澳亚基金、南华基金等的经营数据已经出炉。虽然2022年股票市场出现较大跌幅，不过数据显示，招商基金、国投瑞银基金、安信基金2022年营收仍有所增长，博时基金则有所下滑。
3
逾四成QDII基金近一月实现正收益，7只黄金主题产品包揽榜单前七
2023.3.27
Wind统计数据显示，截至3月27日，456只QDII基金中有202只近一个月的收益为正，占比为44.3%，超过四成；同时，在收益排名前十榜单中有7只为黄金主题QDII基金，且包揽榜单前七名。多家机构分析人士表示，近期，海外市场流动性风险明显增加，在避险情绪推动下，在近一个月的时间里（自2月27日以来），国际金价从阶段性低点反弹至近一年高点，投资于黄金资产的相关基金明显受益。短期来看，海外市场避险情绪犹在，相关QDII基金或仍有收益空间。除了几只黄金主题QDII近一个月收益表现不错外，多只投资于境外市场的股债QDII基金同样跻身榜单靠前位置，例如全球成长、信息科技、互联网科技和全球科技先锋等主题基金也都跻身于榜单前二十。
4
八折也难赚钱 基金经理借道定增“做T”
2023.3.27
定增新规实施之后，更厚的安全垫、更短的锁定期和更低的参与门槛，提高了投资者参与定增的收益率和资金周转率。在大盘震荡的背景下，具备发行折价优势的定增项目投资，成为不少公募基金管理者优化基金组合构成的新方向。积极淘金定增项目据统计，年内已有多家上市公司披露了定增预案。
5
人工智能频现牛股 基金经理欲罢不能
2023.3.27
在公募需要重新覆盖已被清仓多年的AI概念股后，基本面“差生”已不是基金经理在AI产业上重仓的障碍，“差生”的连年下跌和无人问津，反而成为一种另类的投资优势。许多AI“差生”在股价翻倍后依然能吸引基金建仓，而基金这种貌似后知后觉的追高行为，实际上在十年前的互联网牛市中似曾相识，有的基金经理迟到半年去追高已翻倍的基本面“差生”，也能挤进年度业绩的全国五强。
6
打新难再“躺赢” 私募寻觅市场化套利空间
2023.3.27
打新规则正在改变。3月27日，首批2只主板注册制新股网上申购，分别为沪市首只主板注册制新股中重科技、深市首只主板注册制新股登康口腔。“打新”规则调整后，以往经常参与打新的私募机构仍继续打新，他们表示，“马照跑，舞照跳”，“基本没区别”。
7
资本竞逐新赛道 高端制造新能源等热度攀升
2023.3.27
从私募股权投资基金对高端制造行业的关注，到并购市场上频繁出现的能源企业案例，再到IPO与再融资市场上，众多战略性新兴产业企业“崭露头角”，来自资本市场的多项数据显示，各路资本正加速涌入高端制造、新能源、硬科技等领域。数据的背后，反映出投资人和企业的心态，也折射出产业升级动力的变化。
8
多家百亿量化私募核心投研人员集体出走？回应来了
2023.3.27
3月27日，一则关于“多家百亿量化私募多位核心投研人员集体出走”的消息，在国内私募圈持续发酵，经多方采访了解，多位第三方渠道人士从侧面证实了相关消息的真实性。千象资产相关负责人在接受记者采访时回应并确认了相关消息的确实性。该人士称：“对于国内外大的量化机构来说，PM进进出出属于很正常的事情，总体来看我们的PM数量也是在不断增加的。有投资总监作为投研核心，有十几个PM且是策略源代码归属公司，这种情况下单一PM离职对产品运作没太大影响。”此外，该人士还表示，相关离职事件是春节后的事情，上周末在圈内突然被放大，公司方面“也很惊讶”。
9
私募基金“对冲化”渐成风气 如何使用衍生品工具是关键
2023.3.27
今年以来，多家百亿级私募在招聘名单中加入了一个岗位：衍生品研究员。睿郡资产合伙人董承非、和谐汇一创始人林鹏等百亿级私募大咖也纷纷用起了“雪球”、气囊等工具。多位业内人士表示，随着资产管理行业逐步走向成熟，提升组合的抗风险能力愈发重要，包括衍生品在内的对冲工具值得深入研究和探索。当然，对冲并非简单地叠加，而是需要管理人深刻理解其风险收益特征，结合自身组合特征适当运用。
10
“追星”买入却被套 基民为何表示“买基金不如买包”
2023.3.28
近年来，公募基金市场快速扩张，同时诞生了一大批“男神”“女神”式的明星基金经理，不少年轻投资者跟风涌入。不过随后的股市震荡下，多数主动权益类基金产品净值出现下滑。而业绩下挫让“追星潮”退热。面对与2020年全然不同的局面，基民们才发现自己迎来“困难”模式，开始了漫漫“回本”路。数据显示，截至2023年3月27日，在已有数据的主动权益类基金中，有2762只产品自2021年以来的区间净值回报仍为负，占比近七成。目前，公募“去明星化”已成共识。近两年，不少公募基金业知名基金经理离任。
11
“抢人”大战白热化！高毅、幻方、九坤等纷纷出手
2023.3.28
年初至今，115家百亿私募中，有43家在公司官网、公众号、第三方招聘平台上发布了全职招聘信息，其中，量化投资私募占46.5%，主观股票投资私募占41.9%，债券投资私募、宏观对冲私募分别占7%、4.7%，其提供的岗位数量合计达206个。这些招聘私募主要集中在上海、北京，分别占44.2%、20.9%，其次是深圳、海南、浙江、广东（除深圳）、江苏、云南，分别占9.3%、9.3%、7%、4.7%、2.3%、2.3%。有18家百亿私募发布了实习生招聘信息，招聘实习的私募也同样集中在上海、北京，分别占50%、27.8%，其次是海南、深圳、浙江，分别占11.1%、5.6%、5.6%。
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结构性行情持续演绎 量化私募业绩分化加剧
2023.3.28
近期A股市场结构性行情加剧，在此背景下，国内头部量化私募管理人的指增产品超额收益率表现分化，整体呈现出较大的离散度。私募人士表示，市场内部结构的剧烈分化、私募管理人策略应对和模型迭代上的差异等，是造成本轮主流量化私募业绩分化加剧的主要原因。
13
年内30家公募基金旗下739只产品参与定增
2023.3.29
基于全年投资机会向好的预期，公募基金年内参与定增热情持续高涨。Wind统计显示，截至3月29日，年内已有30家公募旗下的739只产品参与了定增，总成本高达144.7亿元，较去年同期23家公募旗下465只产品参与定增总成本112.06亿元相比，数量规模均有一定程度增长。从定增价来看，739只产品参与定增的价格呈现出较大差异，最低价为3.33元/股，最高价则达到249.25元/股。其中，有136只产品参与百元以上高价股定增，同时，有76只产品定增价格在50元/股至100元/股之间，其余产品定增价格均在50元/股以下，整体平均价为54.56元/股。
14
公募基金积极配置 北交所公司迎来活水
2023.3.29
近日，多家北交所公司披露2022年年报。部分公司去年得到公募机构的积极布局，多只公募基金产品出现在北交所公司的前十大股东名单中。业内人士指出，北交所作为资本市场服务创新型中小企业的主阵地，未来发展空间大，投资机会丰富，吸引了越来越多公募机构前来布局。
15
上市公司参与私募基金被叫停？
2023.3.29
近期，有传闻称上市公司全资持有的私募基金管理人被紧急叫停，证监会面向所有板块的上市公司传达口头要求，上市公司旗下若有实控私募基金管理人要立即停止新发基金产品；暂不影响已存续的基金产品运营管理；旗下无基金产品的管理人，建议尽快办理管理人资质注销手续。据悉，目前证监会、交易所在审核过程中确有重点关注上市公司参与私募基金问题，要求对合理性、必要性进行说明，并重点审核了相关私募基金可能产生的关联交易、利益输送等问题，目前审核口径从严。
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机构扎堆调研AI！中金公司、易方达基金、PAG等都出手了
2023.3.30
随着OpenAI旗下人工智能聊天机器人火出圈，人工智能板块的投资机会也为各家机构所关注。海天瑞声3月2日的调研活动吸引了233家机构的参与。其中包括知名公募南方基金、富国基金，知名券商中金公司、中信证券、兴业证券，知名外资瑞银资管、知名银行兴业银行等。此外，还有美亚柏科3月6日的调研活动吸引超过120家机构参与。其中，包括知名公募兴业基金、国泰基金，知名券商兴业证券、东方证券，知名外资太盟投资、HHLR中国基金等；易华录3月8日的调研活动吸引了106家机构参与。其中包括知名公募易方达基金、华夏基金、兴证全球基金，知名券商国泰君安证券、中信建投证券，知名投资公司和谐汇一资管等。
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中小公募*局破**不易 发力电商赶个晚集
2023.3.30
近日，随着电商平台的影响力持续扩大，中小公募发力电商已经成为常态。一位公募电商负责人透露，基金公司卖产品主要有三个渠道：一是银行，二是其他机构比如券商、保险，三是电商。近年来，基金公司的数量越来越多，基金销售的竞争也日趋激烈。头部机构在传统渠道的优势比较明显，对中小基金公司来说，传统渠道准入的门槛却在上升，想要打开局面有些难度。因此，互联网就变成了一个突破口。不过，中小公募想要发展电商业务也并不容易。中小公募想要通过电商打开局面，首先需要解决面临流量和维护成本的问题。
18
暴赚超10亿！又有多家基金盈利曝光
2023.3.30
上市公司2022年报披露进入密集期，其控股参股基金公司过去一年经营情况也随之曝光。近日，建设银行及国泰君安证券同时发布最新年报，揭开建信基金及华安基金2022年经营成绩单。数据显示，建信及华安基金2022年净利润均站稳10亿大关，成功跻身“10亿”俱乐部阵营。加上此前披露的招商基金、博时基金，截止目前，去年全年净利润超过10亿元的基金公司增至4家。总体来看，去年无论是股票还是债券市场都经历“大考”，基金公司营业收入和净利润增长呈现大幅分化的局面，部分中型基金公司实现逆势突围，但也有一些公司净利润下滑超过40%，少数小型基金公司2022年更是由盈转亏。
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3月新发基金规模大增超40%，基金市场“进退有序”态势愈加明显
2023.3.30
相比今年前两月，3月基金发行数量和份额已经出现了明显回暖。不过，尽管发行市场回暖，3月仍出现了今年第二只发行失败的基金产品。年内清盘基金数量也达到了75只。业内人士表示，随着基金市场的持续扩容，行业优胜劣汰也将持续，基金产品预计将保持合理的退出节奏。
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多位明星基金经理旗下基金披露年报 高仓位运行 投资组合频现新面孔
2023.3.31
基金2022年年报进入密集披露期，傅鹏博、张坤、刘格菘等明星基金经理旗下基金年报陆续披露。整体来看，上述基金经理布局较为长线，虽然持股偏好有所不同，但相似的是，去年全年基金均保持高仓位、高持股集中度运行，同时，投资组合中也出现较多新面孔。展望后市，明星基金经理相对较为乐观，后续重点寻找具有较强基本面支撑的个股。
机构动态
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基金代销“心不死”？保险巨头“二进宫”
2023.3.24
虽然竞争激烈，但基金代销市场依然不乏“知难而上”的挑战者。3月24日，据证监会官网消息，泰康人寿报送的《关于泰康人寿保险有限责任公司申请基金销售业务资格的报告》及相关文件获得批复，证监会核准泰康人寿的证券投资基金销售业务资格。值得注意的是，泰康保险集团曾在去年6月主动退出基金代销市场。资料显示，目前全市场的473家基金代销机构，主要由银行、证券、保险、期货和第三方独立代销平台这五大势力瓜分。其中，保险类代销机构(包括保险公司和第三方保险平台公司)目前只有9家，在整个基金代销江湖中市场占比偏低。具体看，中国人寿、阳光人寿、玄元保险代理、华瑞保险销售代销基金数量维持在2000只以上，分别为4655只、4177只、3575只、2328只，其余机构代销基金数量不足600只，寿险巨头平安人寿和国内首家中外合资人寿保险公司中宏人寿代销基金数量仅有125只和70只。
2
四川省首家公募基金管理公司华西基金启航
2023.3.24
3月24日，华西基金管理有限责任公司在四川省成都市举行启航座谈会，正式宣布四川首家公募基金公司开启了资本市场征程。从2021年3月中国证监会受理华西基金设立申请，到2023年3月8日中国证监会核发《经营证券期货业务许可证》，再到公司正式开业，华西基金的成立补齐了大股东华西证券的业务短板，填补了四川省公募基金管理公司的空白。
3
中小基金公司频遭挖角 怎样才能留住人才？
2023.3.25
今年以来，多家中小基金公司遭挖角。2月11日，长城基金公告称，何以广因个人原因而离职。2月18日，诺安基金公告称，蔡宇滨因个人原因而离职。3月25日，中加基金公告称冯汉杰因个人原因离职，今年2月22日，中银国际证券公告称，*冰白**洋因个人原因离职。如何留下人才，成为摆在中小基金公司面前的一道难题。值得一提的是，监管部门也在持续规范公募基金经理离职行为，塑造有利于投研人员稳定性的环境。除了多举措“留人”外，在多位业内人士看来，基金公司还要“去明星化”，减少对单个基金经理的依赖。
4
3.8万亿外资巨头出手，申请公募牌照！
2023.3.27
近日，又有全球资管巨头正式递交公募基金牌照申请。据证监会官网，安联集团旗下安联投资于3月27日递交公募基金管理人资格的审批申请，目前上述申请处于接收材料状态。资料显示，安联投资是安联保险集团旗下负责环球资产管理业务、全球领先的多元化资产管理公司，奉行主动投资管理。安联投资也是全球管理规模排名前列的保险资管机构之一，旗下包括PIMCO和AGI两大专业资管机构。事实上，早在2003年，德国安联集团就与国泰君安证券合资组建国联安基金，这也是国内首家获准筹建的中外合资基金管理公司，德国安联集团目前持有国联安基金49%的股权。未来，若是独资基金公司顺利获批，安联集团将拥有两张公募基金牌照。
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睿远基金香港子公司开业，近30家公募已有布局
2023.3.27
3月27日，睿远基金香港子公司——睿远基金（香港）有限公司正式开业。公开信息显示，睿远基金（香港）有限公司的设立申请于2022年4月获得中国证监会核准，注册资本1亿元港币。2023年3月，该公司获得香港证监会批复第四类和第九类牌照。中国香港作为国际性商业、贸易及金融枢纽，是境内公募基金公司“走出去”的第一站。据不完全统计，截至目前已有接近30家公募基金公司在香港设立子公司。
6
“韭圈儿”旗下私募基金完成登记
2023.3.28
近期，天津莫听基金完成备案登记，其成立于2022年7月12日，注册及实缴资本均为1000万元，全职员工7人，其中取得基金从业人数4人。这是一家私募证券投资基金，管理规模在0-5亿元，由“韭圈儿”注册公司天津爱斯基全资持股。据悉，“韭圈儿”开发打造了“韭圈儿”APP、“韭圈儿Beta”小程序等工具矩阵，为用户提供公募基金信息服务。
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大型量化私募股票团队散了？渠道“慌了”，三家量化巨头回应
2023.3.28
近日，量化私募圈一则“某头部量化股票团队集体出走”的消息持续发酵。据悉，该消息由知乎平台的一则帖子发布，该帖子还称“某头部量化股票团队散了之后，几百亿资产没人管”。据悉，该消息上周便在圈内流传，有渠道人士透露消息共涉及3家百亿级量化私募，分别是天演资本、白鹭资管和千象资产。对此，天演资本表示公司不设“策略总监”，也没有任何总监离职，传闻与事实不符。
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基金募集完毕未备案 私募被监管责令整改
2023.3.28
3月28日，湖南伟大股权投资基金被湖南证监局责令整改。据悉，伟大股权投资存在以下几项问题，包括部分私募基金募集完毕后，未根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续；将部分私募基金财产投资于公司实际控制人及其实际控制的企业或项目；未要求投资者提供必要的资产证明或收入证明，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。湖南证监局决定对伟大股权投资出具责令改正的行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。
9
机构各出奇招 公募REITs市场竞争趋于激烈
2023.3.29
近日，一家基金公司采取0费率策略，中标云投中裕能源公募REITs项目，作为该项目第一候选人，兴银基金含税发行阶段（包括基金管理人财务顾问费及其他中介费用）费率为0.00%，含税存续阶段管理费0.1%/年，含税托管费0.00%/年。还有机构有意早期介入项目，通过搭建Pre-REITs平台，深度绑定REITs项目。
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首批两只新能源基础设施公募REITs在上交所上市
2023.3.29
3月29日上午，首批两只新能源基础设施公募REITs在上海证券交易所上市。这标志着基础设施REITs市场大类基础设施资产类型取得新突破，试点范围进一步覆盖到新能源领域。本次上市的两只新能源REITs为中信建投国家电投新能源REIT和中航京能光伏REIT，底层资产分别为海上风电和光伏发电项目。上市首日，两只REITs产品二级市场交易平稳，开盘价较发行价分别上涨0.91%、10.39%；截至收盘，收盘价较发行价分别上涨1.94%、12.37%。
11
连出“两招”！陈光明又有大动作
2023.3.29
近日，多家基金公司拓展海外业务又有最新进展，陈光明旗下睿远香港子公司刚刚“官宣”获得香港证监会批复第四类和第九类牌照，正式对外展业。同时，证监会网站显示，3月29日，睿远基金正式递交合格境内机构投资者(QDII)资格的审批申请，目前处于接收材料状态。
12
北京市引导基金等入股小米智造基金
2023.3.29
北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）发生工商变更，股东新增北京市政府投资引导基金（有限合伙）、武汉金山软件有限公司、江苏帝奥微电子股份有限公司、温州信银浩鸿股权投资合伙企业（有限合伙）、苏州纳星创业投资管理有限公司；出资额由63.3亿人民币增至90.3亿人民币，增幅超42.65%。
13
中金资本旗下中金启兆睿泓基金完成募集，规模5亿元
2023.3.29
中金资本3月29日宣布，为践行国家战略、推动集成电路及相关科技领域产业发展，中金资本运营有限公司作为管理人及普通合伙人，与兆易创新科技集团股份有限公司共同发起设立中金启兆睿泓（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）。中金启兆睿泓基金已于近期在中国证券投资基金业协会完成备案，规模5亿元人民币。
14
规模10亿元 浙江金华市产业基金组建生物医药基金
2023.3.29
近日，金华市产业基金组建的金华普华启真基金完成工商注册，基金规模10亿元。据悉，该基金重点投向浙江大学金华研究院引进孵化的项目，聚焦医疗健康领域具有创新发展潜力、盈利成长能力的企业。这也是金华市产业基金成立以来组建的第一支科创类基金，对金华打造生物医药产业集群、推动生物医药产业高质量发展具有重要意义。
15
这家券商业绩一声惊雷 旗下老牌公募基金规模降两成
2023.3.30
近日，港股上市券商恒投证券发布2022年度报告。2022年财务报告显示，公司当期实现营业收入27.25亿元，同比下降28.74%；归母净利润由盈转亏，全年亏损12.86亿元，同比下降560.66%；基本每股收益亏损0.49元。恒泰证券主营业务收入遭遇全线下滑。此外，恒泰证券重要子公司新华基金也正面临困境。
16
上海银行拟转让上银基金20%股权 转让价格3.388亿元
2023.3.30
日前，上海联合产权交易所网站公告，上海银行拟转让上银基金20%股权，转让价格为3.388亿元，信息披露日期为3月30日至4月26日。资料显示，上银基金成立于2013年8月30日，注册资本为3亿元，上海银行、中国机械工业集团有限公司分别持有上银基金90%、10%的股权。
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丝路基金朱隽：借鉴国际先进经验 把ESG理念融入投资活动中
2023.3.30
丝路基金有限责任公司董事长朱隽3月30日在博鳌亚洲论坛2023年年会“ESG投资如何行稳致远”分论坛上表示，丝路基金要继续借鉴国际先进经验，更好地把ESG理念融入今后的投资活动中。朱隽介绍，近年来，丝路基金一直比较重视ESG投资，去年在董事会下设了可持续投资委员会，负责制定公司的ESG投资相关政策，同时也在探索开展自身的碳足迹测算。此外，丝路基金一直在跟踪国际上ESG可持续投资相关标准，力图第一时间借鉴国际经验，把ESG投资理念融入到日常经营中。
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华泰保兴基金旗下单一资产管理计划因违规提供通道服务遭罚
2023.3.31
在最新发布的2022年基金产品年报中，各家基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况也一一披露。据公告，2022年7月21日，华泰保兴基金因管理某单一资产管理计划过程中，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条第一项规定（也即：为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务），被上海证监局采取了责令改正的行政监管措施。该公司已完成整改并于去年8月10日向上海证监局提交了书面报告。截至报告期末，公司私募资产管理业务正常展业经营。
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对子公司管控不严 金元顺安基金遭监管处罚
2023.3.31
根据最新披露的基金产品年报，金元顺安基金在2022年8月24日因对子公司管控不严格，上海证监局要求其责令改正，同时对该公司副总经理出具警示函。截至去年底，金元顺安基金加强了对子公司的人员管理及项目审核，对相关人员进行了问责，并向监管机构提交了整改报告。