为了方便您复习备考，勤笃学习网为您整理了2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题，欢迎点击查看。更多证券类考试动态|报考指南|历年真题请关注勤笃学习网。
1．获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3年
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受的监督管理有：①取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；②重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
2．财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A．20
B．5
C．10
D．15
【答案】B
【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。
3．根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。
A．公司盈利预测
B．申请公司债券上市的董事会决议
C．公司章程
D．公司债券的实际发行数额
【答案】A
【解析】根据《证券法》，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
4．证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定，单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为（）有关要求。
A．不适用《证券投资顾问业务暂行规定》
B．选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》
C．部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》
D．参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》
【答案】D
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
5．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应当载明的内容有（）。
A．介绍业务对接规则
B．客户投诉的接待处理方式
C．证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度
D．报酬支付及相关费用的分担方式
【答案】C
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。
6．洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。
A．社会经济活动
B．信用
C．时间
D．地域
【答案】D
【解析】洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。