【金融监管总局法规部李翰阳建议：将金融机构股东和实控人等纳入监管范围】 财联社11月10日电，金融监管总局法规部副主任李翰阳在2023金融街论坛年会上表示，增加对金融监管部门的法律授权。他希望，坚持穿透原则，将金融机构股东和实控人等纳入监管范围，强化股东的报告义务和出资义务，进一步明确股东要遵守关联交易等规定，不得虚假出资、抽逃出资，不得滥用股东地位，明确股东在风险化解处置等方面的责任，进一步界定主要股东、实际控制人以及相关责任人的法律责任，明确违反股东义务、抗拒监管等各类情形的处罚，实现对股东违法情形法律责任的全覆盖。 (上证报)
17:04:42 【证监会杨明宇：突出监管全覆盖 确保监管无死角、无盲区、无例外】 财联社11月10日电，今日，在2023金融街论坛年会“法治协同与金融治理”平行论坛上，中国证监会法律部副主任杨明宇表示，下一步证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署，深刻把握资本市场监管的政治性、人民性，以全面加强监管，防范化解风险为重点，坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管，严格问责的监管精神，切实提高资本市场监管有效性。其中之一是，突出监管全覆盖，以落实中央金融工作会议精神为契机，及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞，按照实质重于形式的原则，依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管，持续健全各条线、各环节监管制度体系，确保监管无死角、无盲区、无例外。（财联社记者 高萍）
据第一财经， 近期，市场流传出资管巨头、全球最大的公募基金公司之一先锋领航(Vanguard)”退出中国、并关闭在中国的办公室”的传闻。11月10日，先锋领航对记者回复道：“该消息属实”。虽然如今正式确认退出，但先锋领航仍旧对中国市场表现出乐观情绪。在11月的市场及经济前景展望中，先锋领航表示中国人民银行在9月下调金融机构存款准备金率0.25个百分点，有助于提振市场情绪，并在地方政府债券发行加速的情况下满足流动性需求。
2023.11.10 星期五19:33:52
【国家金融监管总局“三定”方案：设局长1名、副局长4名，司局级领导职数114名】财联社11月10日电，国家金融监督管理总局职能配置、内设机构和人员编制规定发布。其中提出，国家金融监督管理总局是国务院直属机构，为正部级。国家金融监督管理总局在中国银行保险监督管理委员会基础上组建，将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责，中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。国家金融监督管理总局机关行政编制910名。设局长1名，副局长4名；司局级领导职数114名（含首席风险官、首席检查官、首席律师、首席会计师各1名，机关*党**委专职副书记1名，机关纪委书记1名）。
2023.11.10 星期五19:43:27
【中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定发布】财联社11月10日电，中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定发布。其中提出，中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，为正部级。国家发展和改革委员会的审核非上市公司发行企业（公司）债券职责，划入中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会的投资者保护职责，划入国家金融监督管理总局。本规定确定的主要职责、机构设置、人员编制等，是中国证券监督管理委员会机构职责权限、人员配备和工作运行的基本依据。中国证券监督管理委员会机关行政编制572名。设主席1名，副主席4名；司局级领导职数77名（含首席律师、首席风险官、首席检查官各1名，机关*党**委专职副书记1名，机关纪委书记1名）。中国证券监督管理委员会设立稽查总队，作为直属行政机构，正司级，行政编制170名，设总队长1名、副总队长5名，负责相关案件的调查、取证，提出处理意见等。
2023.11.10 星期五19:59:20
【证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为】财联社11月10日电，证监会召开稽查办案表彰奖励会。会议指出，要把讲政治的要求切实体现在稽查执法各环节全流程。按照中央金融工作会议部署，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严惩处，强化执法震慑，稳定市场预期。“活跃资本市场，提振投资者信心”必须坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。
证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为
2023.11.10 星期五20:07:26
【证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》】财联社11月10日电，近日，证监会和国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》。《指导意见》提出了三方面工作目标，明确了行业标准化发展方向。一是在标准化支撑作用更加显著方面，以标准化支撑行业数字化转型和资本市场数据要素化，推动建成资本市场高质量发展标准体系。二是在标准化质量水平大幅提升方面，加强标准化工作统筹管理，发布市场急需标准，开展标准课题研究，实施标准检测认证、试点示范，有效缩短标准平均制定周期，充分显现标准化对行业的经济效益、社会效益、质量效益。三是在标准化发展基础更加牢固方面，建成一批综合性、专业性标准化服务与推广平台，建立一支高素质行业标准化人才队伍，培养一批具有先进标准化治理能力的行业机构。
2023.11.10 星期五20:07:45
【证监会：扎实做好中央金融工作会议各项部署任务的落实落地工作】财联社11月10日电，据证监会消息，证监会*党**委扎实做好中央金融工作会议各项部署任务的落实落地工作，各项行动方案、专项安排成熟一个、推出一个，不断推动资本市场高质量发展。系统各单位各部门坚持目标导向和问题导向，发挥各自优势，主动担当作为，努力把路线图变成施工图，把“任务书”转化为具体行动，以实际行动贯彻落实会议精神。
023.11.10 星期五20:11:04
【证监会：稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变 深入查找短板弱项】财联社11月10日电，证监会近日召开稽查办案表彰奖励会，会议指出，要把讲政治的要求切实体现在稽查执法各环节全流程。证监会稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变，深入查找短板弱项，明确进一步改进工作的思路和举措。树牢公正理念。不断提升执法规范化水平，统一执法标准和尺度，最大限度地限制自由裁量空间，让资本市场参与各方在每一个案件中感受到公平正义。五是增强治理功能。正确处理“惩罚”与“治理”的关系，在让违法者付出应有代价的同时，切实发挥监管执法“治理”功能，推动建章立制、查缺补漏，消除盲区。
2023.11.10 星期五20:32:23
【证监会全面修订《首发企业现场检查规定》 强化“申报即担责”】财联社11月10日电，证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。证监会对《检查规定》进行了全面修订，主要涉及以下方面：一是强化“申报即担责”。对检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、拒绝阻碍检查等行为实施更为严格的制度约束；二是规范检查操作。进一步明确检查前统筹、检查中推进以及检查后处理的具体程序及要求，统一检查标准，提高检查规范性；三是对《检查规定》中部分适用于核准制的表述进行调整。
023.11.10 星期五20:28:56
【证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见】财联社11月10日电，证监会就《首发企业现场检查规定(修订草案征求意见稿)》公开征求意见。其中提到，根据检查对象存在的信息披露问题的严重程度，证监会可以依据法律、行政法规、证监会规章等对检查对象及其控股股东、实际控制人和相关责任人员采取行政监管措施或给予行政处罚。交易所可以依据有关规定对上述单位和个人采取自律监管措施或给予纪律处分。
2023.11.10 星期五20:51:26
【证监会修订首次公开发行股票并上市辅导监管规定】财联社11月10日电，为进一步规范辅导相关工作，推进派出机构发行监管转型，中国证监会推动《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(以下简称《辅导规定》)修订工作，形成了《辅导规定(修订草案征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。此次修订主要思路是提升监管透明度、加快推动派出机构发行监管职能转变以及优化辅导相关操作流程。修订后的《辅导规定》合并了辅导监管相关内部工作指引和执行标准，设总则、辅导备案、辅导验收、验收后事项、监督管理及附则六个章节，共四十二条。
04:06:51 【上市公司“小作文”要守好“基本法则”】 财联社11月11日电，“小作文”写得好，写得合法合规，对于上市公司信息披露工作和投资者关系管理而言，可以说是“锦上添花”。但反过来说，上市公司写“小作文”，也要守好信息披露的“基本法则”，也就是真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露五大原则。当前，不少上市公司之所以因为“小作文”被罚，主要原因就是未能充分意识到信息披露的严肃性，把投资者互动平台、社交媒体当做“法外之地”，随意发表一些与事实不符的信息，试图通过“蹭热点”“炒概念”来吸引眼球，这是对投资者的不负责，也是对市场的不尊重。 (证券日报)
07:29:29【沪深交易所修订转融通指南 杜绝“高瓴”式混淆概念涉嫌违规行为】 财联社11月11日电，记者注意到，11月8日、10日，沪深交易所针对转融通问题，修订了一系列交易业务、自律监管指南。其中，对上市公司持股5%以上股东，因转融通出借导致持股低于5%的，仍按归并计算后的持股比例予以相应规则约束，即不得违规减持、不得短线交易、不得进行以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。同时，在上市公司定期报告中，包括持股5%以上股东，以及十大股东、十大流通股东，都要说明报告期初、期末通过转融通出借股票的数量和比例。由此进一步提高主要股东转融通股票出借情况的信息披露透明度。（蓝鲸记者 齐庄 罗祎辰）
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上述新闻评论不了，只是觉得不应该有转融通这项业务，也经有股票质押了，为何还要增设转融通呢？但是不管怎么说，只能学习，并要认真学习。结合新发布的规则，认真看F10的资料，认真看认真学。