中邮证券有限责任公司（中邮证券）

注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）。

一、公司股东及实际控制人

目前，公司三家股东分别为：中国邮政集团有限公司、中邮资本管理有限公司、西安投资控股有限公司，股东出资情况如下：

公司控股股东为中国邮政集团有限公司。

二、公司简要及沿革

中邮证券有限责任公司是经中国证监会批准，由西安华弘证券经纪有限责任公司变更延续的证券公司。公司统一社会信用代码为91610131735084671X。

西安华弘证券经纪有限责任公司是2002年6月经中国证监会以“证监机构字[2002]192号”文件批复同意，由西安市财政证券服务中心转制的证券经纪公司。公司股东为西安市财政局、西安市莲湖区财政局、西安市阎良区财政局，初次注册资本为人民币5，300万元；其中：西安市财政局以西安市财政证券服务中心经评估后的净资产人民币3，800万元及货币资金人民币500万元，共计人民币4，300万元投资，西安市莲湖区财政局及西安市阎良区财政局分别以货币资金投资人民币500万元。

2006年2月24日，公司根据2005年5月25日股东会决议及中国证监会“证监机构字[2005]97号”文件批复，由新增股东中国邮政集团公司（原国家邮政局）出资人民币22，400万元，北京市邮政公司（原北京邮政局）出资人民币16，800万元，中国集邮总公司出资人民币11，500万元，合计增加注册资本人民币50，700万元，使公司注册资本增至人民币56，000万元。至此，公司股东为：中国邮政集团公司、北京市邮政公司、中国集邮总公司、西安市财政局、西安市莲湖区财政局、西安市阎良区财政局。

2009年8月26日，中国证监会以“证监许可字[2009]856号”文件核准批复，同意将西安华弘证券经纪有限责任公司更名为“中邮证券有限责任公司”，并于2009年10月21日为公司换发了新的《经营证券业务许可证》。

2013年，根据《西安市财政局关于划转变更中邮证券有限责任公司国有股权的通知》（市财发[2012]127号），西安市财政局将持有的公司4，300万元股权及相关权益划转给西安投资控股有限公司。2013年9月30日，公司获得陕西证监局《关于核准中邮证券有限责任公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（陕证监许可字[2013]54号），批复核准中邮证券变更持有5%以上股权的股东资格，核准西安投资控股有限公司依法取得公司4，300万元股权（占股权总数7.684%）。

2013年，根据《西安市阎良区人民政府关于同意划转变更中邮证券有限责任公司国有股权的批复》（阎政发[2012]25号），西安市阎良区财政局将持有的公司500万元股权及相关权益划转给西安投资控股有限公司。公司以《中邮证券有限公司关于变更持有5%以下股权股东的报告》（中邮证字[2014]43号），将上述事项向陕西证监局报备，2014年5月19日获得陕西证监局《关于中邮证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东无异议的批复》（陕证监函[2014]138号）。

2014年，根据西安市莲湖区人民政府“常务会议纪要（第41次区政府常务会议）”，同意区财政局将持有中邮证券500万元股权转让给西安投资控股有限公司。公司以《中邮证券有限责任公司关于变更持有5%以下股权股东的报告》（中邮证字[2014]75号）将上述事项向陕西证监局进行报备，2014年7月11日获得陕西证监局《关于中邮证券有限责任公司变更持有5%以下股权股东无异议的批复》（陕证监函[2014]198号）。

2014年，公司实施第二次增资扩股，注册资本增至20.6亿元。2014年4月18日，公司召开了第二届股东会第十三次会议，同意公司新增注册资本150，000万元，其中：中国邮政集团公司认缴出资额为人民币135，810万元，实际出资135，810万元；西安投资控股有限公司认缴出资额人民币14，190万元，实际出资14，190万元。该事项由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（希会验资20140035号）。2014年5月14日，公司以《中邮证券有限责任公司关于增资扩股的报告》（中邮证字[2014]99号），就增资事宜向陕西证监局进行报备。2014年5月20日，公司以《关于变更<公司章程>重要条款的报告》（中邮证字[2014]101号），就增资后章程修订事宜向陕西证监局进行了申请。2014年6月12日，陕西证监局以“陕证监许可字[2014]41号”批复核准公司变更公司章程重要条款。

2015年，根据中国邮政集团公司总经理办公会议《关于实施法人体制调整的决议》，北京市邮政公司所持有的中邮证券16，800万元股权（占全部股权的8.16%）划转至中国邮政集团公司。2015年7月15日，公司以《中邮证券有限责任公司关于变更持有5%以.上股权股东的申请报告》（中邮证字[2015]125号）向陕西证监局进行报批。2015年8月31日，获得陕西证监局《关于核准中邮证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》（陕证监许可字（2015]26号）。

2017年4月，公司实施第三次增资扩股，注册资本增至31.6亿元。

2017年4月20日，公司召开第二届股东会第二十二次会议，同意中邮证券2017年内增加资本金40亿元，并分阶段实施到位；同意4月底前实施第一阶段增资工作，新增资本金规模11亿元。其中，股东中国邮政集团公司按照邮政系即中国邮政集团公司和中国集邮总公司二家股东单位持股比例之和认缴出资额人民币99，594万元，实际出资99，594万元；股东西安投资控股有限公司按其持股比例进行认缴出资额人民币10，406万元，实际出资10，406万元。该事项由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（中兴华验字[2017]第110002号），验资时间为2017年5月11日。

2017年7月28日，公司以《中邮证券有限责任公司关于申请增资打股的请示报告》（中邮证字[2017]150号）向陕西证监局进行报备。

2017年6月，公司实施第四次增资扩股，注册资本增至40.6亿元。2017年6月30日，公司召开第二届股东会第二十三次会议。根据公司股东中国邮政集团公司《*共中**中国邮政集团公司*党**组会议纪要》（2017年3月29日）决议，将中国集邮总公司所持有的中邮证券全部股权无偿划转至中邮资本管理有限公司。第二届股东会第二十三次会议同意中邮资本管理有限公司和西安投资控股有限公司共同实施增资，新增资本金9亿元。其中，中邮资本管理有限公司认缴出资额为人民币81，486万元，实际出资81，486万元；西安投资控股有限公司认缴出资额为人民币8，514万元，实际出资8，514万元。2017年9月28日，公司以《中邮证券有限责任公司关于申请增资扩股的请示报告》（中邮证字[2017]221号）就增资方案和变更持有5%以上股权股东事宜向陕西证监局进行请示。增资款于12月13日前到位，由中.兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月13日出具验资报告（中兴华验字（2017）第110009号）。2018年2月26日，获得陕西证监局《关于核准中邮证券有限责任公司变更注册资本的批复》（陕证监许可字[2018]2号）。本次增资后，中邮资本管理有限公司成为拥有公司5%以上股权的股东，占公司全部出资额（股权）的22.90%。

2018年9月，公司实施第五次增资扩股，注册资本增至50.6亿元。2018年9月21日，公司召开了第二届股东会第二十八次会议，同意中国邮政集团公司、中邮资本管理有限公司和西安投资控股有限公司共同实施增资，新增资本金10亿元；其中，邮政系（即中国邮政集团公司和中邮资本管理有限公司二家股东单位）按照持股比例之和认缴出资额人民币90，540万元。

其中，中国邮政集团公司认缴出资额为人民币17，240万元，实际出资17，240万元；中邮资本管理有限公司认缴出资额为人民币73，300万元，实际出资73，300万元。西安投资控股有限公司按其持股比例进行认缴出资额为人民币9，460万元，实际出资9，460万元。增资款于11月20日前到位，由中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年11月20日出具验资报告（中兴华验字（2018）第10006号）.2018年12月6日，公司以《中邮证券有限责任公司关于增资扩股的备案报告》（中邮证字[2018]305号）就增资方案事宜向陕西证监局进行报备。

2019年12月17日，根据中央深化国有企业改革有关部署，公司控股股东中国邮政集团公司正式更名为“中国邮政集团有限公司”

三、内部机构设置

四、员工情况

截至2022年12月31日，公司共有在职人员1，304人。其中，研究人员61人，投行业务人员199人，经纪业务人员518人，资产管理业务人员53人，证券投资业务人员24人，财务人员43人，信息技术人员89人，其他人员317人；公司员工30岁以下283人，31至40岁658人，41至50岁274人，50岁以上89人；公司员工博士研究生学历占比1.15%，硕士研究生学历占比39.65%，本科学历占比56.13%，大专及以下学历占比3.07%。

五、主要财务数据

2022年，中邮证券实现营业收入5.10亿元，净利润0.52亿元。目前，中邮证券从资本实力、盈利能力及业务规模上处于行业中游。近年来，公司投行业务、财富管理业务、卖方研究等业务发展迅速，公司行业地位持续提升。

六、各项业务情况

1.财富管理业务

财富管理事业部联合资管分公司开创财富渠道资管产品区域定制模式，形成新的业务发展模板；推出机构理财服务业务，吸引机构客户购买理财产品17户，合计购买理财产品3.83亿元；构建代销私募基金产品池，15家私募基金管理人进入代销白名单，主要涵盖量化多头策略、主观多头策略、CTA策略、复合策略等策略的私募基金管理人。

从0到1，完成公司级投资顾问业务系统化、标准化、产品化、品牌化、共享化、移动化的建设，为投资顾问业务搭建了较为完善的管理机制、比较坚实的业务系统、品类齐备的服务产品体系。推出了4个品牌化的中邮证券投顾服务产品，出品60余期知识视频，浏览量破10万。2022年4月开始，推出企业投顾服务的创新业务模式。2022年9月，推出生财“邮”道公司企业投资顾问服务品牌，共完成7个企业投顾服务项目落地。

2.资管业务

资管业务主动根据不同客户需求，主动研发新策略产品上线。在固收产品基础上，增加权益和衍生品等多种金融资产投资方向，在纯债策略之外满足客户多样化的财富管理需求。在产品创设方面，新增多个系列产品，填补多项产品空白，丰富产品品类；新增7天期产品和3年期区域定制产品，满足各期限配置需求，受到市场热捧；发行了公司首支偏股型股债混合类集合产品，填补了公司权益型产品的空白；推出针对高净值客户的中短期产品系列，业绩表现优异；成功完成了首支公募FOF类产品的研发，择机上线。

3.信用业务

在信用业务方面，2022年，收到中国证券金融股份有限公司《关于申请开通转融通业务的复函》，正式取得转融通业务资格；完成沪深交易所转融通证券出借权限报备，取得交易所出借权限。启动科创板、创业板市场化转融券业务资格申请，已完成中国证券金融股份有限公司组织的全网测试，并提交相关申请材料；启动市场化转融资业务，已参与中国证券金融股份有限公司组织的全网测试和仿真测试，启动北京证券交易所融资融券业务权限申请工作，完成北京证券交易所组织的业务通关测试。

4.协同营销模式创新情况

公司深化协同战略，创新协同方式，搭建综合营销平台，深入挖掘重点客群的金融业务机会，打造综合金融服务新生态。在服务大型企业方面，全面营销证券业务，发挥证券投行、研究等专业优势，整合协同资源，与协同单位构建特色产品组合，落地多个标志性项目，树立大型企业客户服务样本。在服务创新型中小企业方面，深度协同邮储银行，围绕公司金融客户、中小科创客户，发挥牌照互补价值，打造银证协同“1+N”“专精特新”等特色协同产品，推出ABS、公募REITS等资金规模大、沉淀周期长的对公拳头产品组合，以及覆盖客户全生命周期的投商行一体化综合营销方案；与央企资本平台和国家级产业基金密切配合，聚焦服务“专精特新”中小企业，建立全产品、全周期的综合金融产品体系。与金融机构合作方面，通过组织开展多元业务论坛、同业峰会、战略客户交流活动等方式，积极对接保险公司、财务公司、城农商行、地方金控平台等机构，拓宽合作领域，提升合作层次。

七、核心竞争力

N.A

八、公司战略

N.A